证券公司信息技术治理研究

发布时间：2020-08-05 11:12

【摘要】： 随着经济全球化进程的加快和信息技术(Information Technology, IT)的飞速发展,人类社会在经历了工业经济时代以后,已经跨入了信息时代和知识经济时代。信息技术作为一种广泛利用的资源,已经深入到人类社会和生活的各个方面,成为当代企业在激烈的竞争中迎接挑战、实现管理变革、获取竞争优势的强有力的工具和战略手段。 目前,我国开始将信息化建设的重点转移到建设有效益的信息化上来。“信息化带动工业化、工业化促进信息化”的战略已日益深入人心,而同时如何提高信息资源的有效利用已经成为现在的热点,被提到了贯彻以人为本的科学发展观、实现经济增长方式根本转变的高度。企业如何实现IT战略与企业战略相融合；如何从IT投资中获得满意的回报；如何对企业信息化做出制度安排；如何利用信息化最佳实践加快行业和企业的信息化推进工作。这些都是IT治理的问题。IT治理是公司治理的重要组成部分,公司治理的发展直接促进了IT治理的形成。IT治理是为了使IT的应用能够完成组织赋予它的使命,构建明确的决策权归属和责任承担的框架,从而合理利用资源,最大程度地降低风险。 在中国证券市场的发展历程中,信息技术发挥了重要的作用,有力地推动了多层次证券市场的快速发展。但是由于IT治理工作的缺失,随着证券公司信息化的不断深入,大量的IT技术、管理问题逐渐制约了证券公司IT建设的有效性,直接影响了业务战略目标的实现。IT治理是证券行业信息系统的基础性建设,其主要目的是解决在高度信息化的时代,如何将企业的IT资产转化为企业的重要战略资产,通过设计和实施IT决策权系统,妥善处理好企业的IT决策内容、IT决策部门和责任人以及如何制定和监控这些IT决策的问题。IT能力是证券公司的核心竞争力之一,有效的IT治理可以持续巩固和提升IT能力。在竞争日益激烈的市场环境下,证券公司应通过IT治理工作,增强驾驭IT的能力,合理利用IT资源,有效管理IT风险,确保信息系统的建设和运行安全、高效、稳定。 基于此,本文以证券行业为研究对象,立足于证券公司的IT治理这一主题,探讨了如何建立证券公司IT治理架构的相关问题,目的在于探索适用于证券公司的IT治理模式,从而构筑必要的核心竞争力。本文的研究工作概括为以下几个方面： (1)界定了IT治理概念,归纳了IT治理基础理论,简要介绍了国际主要的IT治理标准,并做出比较。 (2)研究了证券行业信息化现状、开展IT治理的情况以及存在的不足。 (3)在应用IT治理理论,借鉴优秀公司治理实践基础上,结合证券公司实际情况,构建出适合在我国证券公司应用的IT治理架构。 (4)以国元证券个案为重点研究对象,介绍公司IT治理内容以及治理机制,并且设计了一套对其IT治理绩效进行评价的指标体系。
【学位授予单位】：安徽大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2010
【分类号】：F830.91
【图文】：

‘‘币)))过过’窄窄““内内明划卜工图2一2COBIT三维结构(资料来源:ITGI，2006)T四个控制区域T模型下的1T治理就是利用各种控制方法，对每个IT过程控制目标。最终合理调配企业的所有信息化相关资源来帮助实控制这一过程的风险。COBIT分别从规划与组织、获取与实施监控等过程，进行控制和管理IT资源。有关COBIT所构建的的34项IT处理过程，如图2一3所示:

策3:工T基础设施工T基础设施是企业信息化运营的基础，也是所有业务规划实现能力的元证券IT基础设施建设遵循可靠、安全、共享和可管理的原则，能提供支持和服务。IT基础设施具有统一、安全、稳定、灵活的特点，估IT基础设施的容量和适应能力。通过合理规划和管理IT基础设施适应业务增长和创新的需要，使得业务扩展和创新应用的实施和部署效率更高。元证券的基础设施占工T总投资的比例保持在65%左右，通过工业标准、虚拟化技术、管理软件以及安全、自动化与节能技术，打造适应施，并帮助公司建设真正的成长型企业，推动IT全面迈进“适应性”具有更加强大的竞争力，全面应对变化。

部门的关系，明确遵循什么流程，各个部门在流程中的职责和作用是什么。按照IT服务生命周期的方法来阐述IT部门与其他业务部门、职能部门应遵循的流程。图5一 7IT服务生命周期示意图1T服务生命周期包含多个阶段，在每个阶段的工作机制如下:(l)规划:业务的战略目标和发展需要决定了IT规划项目的结果，由lT治理委员会做出决策;(2)需求调研:业务需求确定。包括需求确立流程，业务部门提出业务需求，配合IT部门做需求调研，确认需求说明书;IT部门负责做调研分析，制定需求一说明书;(3)建设:制定采购计划，采购项目设备，进行项目计划、项目设计和系统开发等。关键流程包括采购流程，IT部门负责采购设备的技术因素谈判和确认

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本文编号：2781468