私募证券的投资者资格研究

发布时间：2020-09-29 19:58

　　 本文的目的是构建中国私募证券的投资者资格制度，保护投资者，繁荣资本市场，拓宽我国直接融资市场。 论文共分三个部分：前言、正文和结语。正文共分五章，约3.6万字。前言部分说明论文选题的原因和意义，论文写作过程及研究方法。 第一章证券私募发行概述,其主要内容是界定私募发行概念、私募发行优缺点分析、私募发行制度体系概述和我国证券私募发行的事实现状及私募发行制度在我国确立的意义。其中，第一节是对证券私募发行概念的界定。笔者通过介绍和评价了世界各地和我国的相关规定，界定了证券私募发行的概念，并区分了私募发行与公募发行；第二、三节就证券私募发行的优缺点及其制度体系进行相关介绍，并对各个制度进行适当的分析；第四、五节主要关于我国证券私募发行的事实现状及证券私募发行在我国确立的意义进行介绍，说明了我国存在大量的私募发行事实和私募发行在中国现行条件下与公募相比具有无可比拟的优势。 第二章是关于私募证券的投资者资格的论述，其中对证券投资者的界定和阐述了构建我国私募证券的投资者资格制度的意义，其中着重探讨了其在保护中小投资者和培养机构投资者等方面的意义。 第三章至第五章是论文的核心部分，主要是通过对美国私募证券的投资者资格制度和我国私募证券的投资者资格制度的立法现状进行考察与分析，试图构建了我国私募证券的投资者资格制度。第三章的主要内容是通过借鉴美国私募证券的投资者资格制度来建立中国私募证券的投资者资格制度。笔者介绍了美国1933年证券法第4（2）条、1953年的重要案例Ralston Purina案、1982年的D条例，评价和分析美国私募证券的投资者资格制度。第四章对我国当前私募证券的投资者资格相关规定进行介绍和分析，说明了我国私募证券的投资者资格规定的不规范。第五章着重论述了如何构建我国的证券投资者资格制度。笔者试图从原则和具体制度这两方面构建中国私募证券的投资者资格制度，以保护投资者的利益，维护国家金融安全。
【学位单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2008
【中图分类】：F832.51
【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 证券私募发行的概述
    第一节 证券私募发行的概念
        一、证券私募发行的界定
        二、证券私募发行与证券公募发行之间的区别
    第二节 证券私募发行的优缺点分析
        一、私募发行的优势
        二、私募发行的缺点
    第三节 证券私募发行制度体系
        一、私募发行主体资格制度
        二、私募发行方式制度
        三、信息披露制度
        四、私募发行转售制度
    第四节 我国证券私募发行的事实现状
    第五节 中国证券私募制度确立的意义
        一、丰富投资人投资渠道
        二、优化企业内部结构
        三、促进我国企业并购活动的发展
        四、有利于促进高科技企业的创立和高科技的产业化
第二章 私募证券的投资者资格定义及其在我国规定的意义
    第一节 私募证券的投资者资格定义
    第二节 我国规定私募证券的投资者资格的意义
        一、有利于中小投资者利益的保护
        二、有利于培养机构投资者
        三、有利于合理分配监管资源，提高监管效率
第三章 美国私募证券的投资者资格制度及司法实践分析
    第一节 美国私募证券的投资者资格制度的概述
    第二节 美国私募证券的投资者资格大体框架
        一、1933 年《证券法》第4（2）条
        二、Ralston Purina 案件
        三、美国律师协会报告
        四、146 规则
        五、Regulation D506 条款(安全港规则)
    第三节 对美国私募证券的投资者资格法律制度的评价
第四章 我国私募投资者资格的现有规范评价
    第一节 我国现行规范性文件对合格投资者资格的规定
    第二节 对我国现行规范性文件合格投资者资格规定的分析
第五章 构建我国私募证券的投资者资格制度
    第一节 我国私募证券的投资者资格制度构建的原则分析
        一、保护投资者利益原则
        二、提高发行效率原则
        三、重其所重，轻其所轻原则
    第二节 我国私募证券的投资者资格具体制度
        一、机构投资者
        二、与发行人有密切关系、且打算长期持有证券的法人
        三、拥有一定资产的且拥有一定“关系”和“特殊地位”的自然人
        四、私募发行公司或其关联企业的董事、监事及高级管理人员
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
致谢

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本文编号：2830188