华诺威基因药业公司国内创业板上市问题的研究

发布时间：2020-10-09 15:42

　　为发展对中小企业的直接融资，中国创业板市场的推出势在必行。国内创业板市场无疑会给我国的经济发展带来巨大的活力，也将给中小企业特别是高科技中小企业带来良好的发展机遇。但是，我国现有中小企业800多万家，据证券业内人士透露，目前在创业板排队的企业达2000多家，第一批上市的预计将有50～70家。由此可见，创业扳上市的竞争将异常激烈。因此，拟上创业板的企业对我国创业板市场上市的相关问题进行研究，并按具体的要求进行积极准备以利于尽早上市是很有必要的。华诺威基因药业公司是一家在生物产业领域从事基因药物研发、生产与销售的高科技企业。公司的战略目标是：用五年的时间，把自己建设成为中国基因药业的市场领导者，进入中国制药行业的第一战略集团，并在全球生物产业中占据一席之地。华诺威公司把国内创业板市场上市作为实现战略目标的首要选择。本文对华诺威公司在国内创业板市场的上市资格，上市程序。上市前的准备工作(中介机构的选择、改制与重组、引进策略投资者)、发行与上市后的持续信息披露等问题进行了较详细的探讨与分析。本文的研究结果，能给华诺威公司在国内创业板顺利上市提供一定的帮助，同时对其他拟在国内创业板上市的中小企业也具有一定的参考价值。
【学位单位】：中南大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2002
【中图分类】：F832.5
【文章目录】：
前言
第1章华诺威公司国内创业板上市的背景分析
    1.1 创业板市场概述
        1.1.1 创业板市场的一般描述
        1.1.2 国内创业板市场简述
    1.2 华诺威公司的背景资料与战略目标
        1.2.1 华诺威公司的战略目标
        1.2.2 战略目标实现的途径选择
第2章华诺威公司国内创业板上市的资格与程序分析
    2.1 华诺威公司国内创业板上市的资格分析
        2.1.1 华诺威公司国内创业板市场上市的先天优势
        2.1.2 华诺威公司国内创业板上市的主体资格分析
        2.1.3 华诺威公司国内创业板市场上市条件分析
    2.2 华诺威公司国内创业板上市程序分析
第3章华诺威公司上市前的准备工作分析
    3.1 上市方案的初步设想
    3.2 华诺威公司中介机构的选择
        3.2.1 主承销商的选择及其职责
        3.2.2 保荐人的选择及其职责
    3.3 华诺威公司股份制改造和股期设计
        3.3.1 股权优化与依法变更为股份有限公司
        3.3.2 股东出资和股权结构设计
        3.3.3 华诺威公司治理结构设计发
    3.4 华诺威公司的业务规范
        2.4.1 突出主营业务
        3.4.2 在财务报表中如何突出主营业务
        3.4.3 华诺威公司募集资金的投向和高科技项目的选择
第4章华诺威公司股票发行时机和股票定价的研究
    4.1 华诺威公司股票发行时机的选择
        4.1.1 股票发行的概念
        4.1.2 股票的承销方式
        4.1.3 决定股票发行时机的因素
        4.1.4 华诺威公司选择股票发行时机的思考
    4.2 华诺威公司股票的定价
        4.2.1 股票定价的种类
        4.2.2 股票定价的因素
        4.2.3 股票定价的方法
        4.2.4 华诺威公司股票定价的思考
第5章华诺威公司上市过程中信息披露的分析
    5.1 信息披露制度
        5.1.1 证券市场的信息披露制度
        5.1.2 信息披露是发行人应尽的义务
    5.2 创业板市场信息披露的特色、原则与渠道
        5.2.1 创业板市场信息披露的特色——明显的风险警告
        5.2.2 创业板上市信息披露的一般原则
        5.2.3 创业板上市信息披露的渠道
    5.3 华诺威公司创业板上市信息披露的注意事项
    5.4 华诺威公司创业板上市过程中信息披露的主要内容
        5.4.1 华诺威公司创业板上市信息披露的基本文件
        5.4.2 华诺威公司股票发行上市，各方责任声明的信息披露
        5.4.3 华诺威公司招股说明书中信息披露的主要内容
结束语
附录1 华诺威公司员工持股和股票期权具体实施办法
附录2 华诺威基因药业公司员工持股管理办法
附录3 华诺威基因药业公司股票期权管理办法
参考文献
致谢

【引证文献】