非互助制证券交易所的创新与监督

发布时间：2020-10-14 18:53

　　 非互助制证券交易所已成为了全球金融业改革的重要内容之一,非互助制证券交易所的改革有其深刻的社会原因和理论依据,同时伴随着非互助制证券交易所在运行机制上的创新,也带动着整个金融服务的创新。因此有必要对其互动的创新机制进行分析和研究。同时,非互助制证券交易所除了给全球金融市场带来了创新的同时,也带来了监管上的巨大挑战,其原因就在于非互助制证券交易所与传统的互助制证券交易所相比,在基本价值、设立目的、自律监管等很多方面都与证券交易所的公共属性产生了巨大的冲突,只有合理的解决了这些冲突,证券交易所的非互助化之路才可以成功实现。本文探讨了深刻分析了非互助制证券交易所带来的矛盾与冲突,其中包括潜在的和已经被各国所重视的,同时还以世界各国对非互助制证券交易所的规制为例,总结出应对这些矛盾冲突的办法。提出通过自律和监管的调整,可以有效的控制冲突,化解矛盾。虽然全球的非互助制改革如火如荼,但是由于我国的证券市场发展还很不完善,我国的证券交易所也一直处于行政制和会员制的双重身份,这种现实情况不适合我国的证券交易所直接实行非互助制改革,就像是将一个没有洗过澡的婴儿扔进大海一般。但是,我们仍能从全球的非互助制改革中借鉴到一些我国证券交易所需要完善的内容,尤其是对自律监管的增强。这样才能使我国的证券交易所为应对未来的金融市场的竞争做一些必要的准备。
【学位单位】：西北大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2010
【中图分类】：D912.28;F832.51
【文章目录】：
摘要
Abstract
第一章 绪论
    1.1 研究目的
    1.2 选题研究背景及意义
    1.3 研究现状
    1.4 要解决的主要问题
    1.5 选题创新点
    1.6 研究方法
第二章 证券交易所之沿革及发展趋势
    2.1 证券交易所的产生和发展——从互助制到非互助制
    2.2 非互助制证券交易所成为证券改革的潮流
第三章 非互助制证券交易所的创新
    3.1 非互助制证券交易所创新的理论依据
        3.1.1 哈特和摩尔的理论
        3.1.2 竞争优势理论
        3.1.3 制度变迁理论
    3.2 非互助制证券交易所创新的现实基础
        3.2.1 全球化背景下竞争加剧
        3.2.2 新技术催生新的交易方式
        3.2.3 新市场需求改变交易所功能
    3.3 剖析非互助制证券交易所的创新机制
        3.3.1 组织结构创新
        3.3.2 良好的绩效
第四章 非互助制证券交易所与公共利益的矛盾
    4.1 证券交易所的在证券市场地位和作用
    4.2 非互助制证券交易所的私益定位
    4.3 证券交易所与公益要求之间的矛盾
        4.3.1 公益辨析
        4.3.2 证券交易所的公益要求
        4.3.3 非互助制证券交易所的公益矛盾
第五章 非互助制证券交易所的自律与监管
    5.1 非互助制证券交易所的自律完善
        5.1.1 自律的法律属性
        5.1.2 对证券交易所自律监管的完善
    5.2 加强对非互助制证券交易所的监管
        5.2.1 政府监管的一般途径
        5.2.2 强化措施
第六章、非互助制证券交易所对我国证券交易所改革的启示
    6.1 明确我国证券交易所法律属性
    6.2 强化我国证券交易所的自律监管
        6.2.1 我国证券监管自律存在的问题
        6.2.2 我国证券交易所职能
        6.2.3 针对我国证券交易所自律监管的强化路径
参考文献
攻读硕士学位期间取得的学术成果
致谢

【参考文献】

相关期刊论文 前2条

1 刘尚林;高辉;;论证券交易所的公司化改革[J];财会通讯(学术版);2005年11期

2 耿宝建;;行政授权新论——走出理论与现实困境的一种认知尝试[J];法学;2006年04期

本文编号：2841049