国有企业买卖股票监管初探

发布时间：2020-10-20 21:29

　　国有企业买卖股票是一个复杂暨敏感的问题。一方面,资本具有逐利性,国有企业将其闲置的资金投入股市营利属于正常的经营举动,另一方面,国有企业属于全民所有,如果投资失利,最终为国有企业损失买单的是我们每个人。在这样的情况下,国有企业买卖股票到底是否需要监管?如果需要,应该由什么样的部门进行监管?在中国目前的市场环境下,监管部门又应该怎样去进行监管? 本文第一章首先提出了论文要研究的问题并说明了写作本文的意义,并对相关文献进行了综述。本文第二章对国有企业买卖股票涉及到的概念包括国有企业的范围、国有企业买卖的股票的范围进行了界定,并对炒作股票、股权投资和买卖股票这些在文中经常提到的概念进行了辨析,指出了它们的区别。本文第三章探讨了国有企业买卖股票的途径,包括通过股票发行一级市场、股票交易的二级市场以及通过委托专业机构理财三种途径买卖股票的途径。本文第四章分析了国资委成立前、后相关监管机构包括国资监管机构和中国证监会对国有企业买卖股票行为所进行的监管,并指出了国资委成立前后相关监管机构对国有企业买卖股票行为监管的变化,以及相关国资监管机构和中国证监会之间监管的不同。本文第五章对现行国有企业买卖股票监管制度中存在的问题进行了分析,包括相关监管机构对国有企业通过股票发行一级市场申购新发行股票、在股票交易的二级市场买卖股票以及在委托理财市场上买卖股票行为进行监管中存在的问题。本文第六章笔者提出了自己对国有企业买卖股票的行为进行有效监管的完善建议。
【学位单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2009
【中图分类】：D922.287;F832.51
【文章目录】：
论文摘要
Abstract
第一章引言
    第一节本文所讨论的问题
    第二节相关文献综述
第二章相关概念的界定和辨析
    第一节国有企业的范围
    第二节股票的范围
    第三节炒作股票、股权投资和买卖股票
第三章对国有企业买卖股票的途径的分析
    第一节国有企业在二级市场上直接买卖股票的途径
        一、集中竞价交易
        二、协议转让
        三、大宗交易
    第二节国有企业在一级市场上申购新发行股票的途径
        一、通过网下配售申购新发行股票
        二、通过网上发行申购新发行股票
        三、参与定向增发
    第三节国有企业通过委托理财方式间接买卖股票的途径
        一、基金管理公司专户理财
        二、证券公司定向理财
        三、信托公司单一资金信托计划
第四章对国有企业买卖股票行为监管的演变
    第一节国资委成立之前的监管
        一、对国有企业在二级市场直接买卖股票行为的监管
        二、对国有企业在一级市场申购新发行股票行为的监管
        三、对国有企业委托理财的监管
        四、相关机构对上市公司国有股权(非流通股)转让的监管
    第二节国资委成立之后的监管
        一、对国有企业在二级市场直接买卖股票行为的监管
        二、对国有企业在一级市场申购新发行股票行为的监管
        三、对国有企业委托理财的监管
第五章现行国有企业买卖股票的监管制度存在的问题
    第一节国有企业买卖股票的行为应否受到监管
    第二节谁来监管国有企业买卖股票的行为
        一、现行体制下国资委的定位
        二、国资委的出资人职责和监管者职责存在冲突
        三、国资委履行出资人职责存在缺陷
    第三节如何监管国有企业买卖股票的行为
第六章对现行国有企业买卖股票的监管体制的完善建议
    第一节取消监管,给国有企业以自主权
    第二节剥离国资委的出资人职能,设立国有资产控股公司
    第三节对国有企业买卖股票具体监管措施的改革建议
参考文献
相关法律法规索引
在读期间发表的学术论文与研究成果

【参考文献】

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