我国金融衍生品市场监管问题研究
发布时间：2020-10-23 21:38
20世纪70年代以来,国际金融领域中金融衍生产品得到迅速发展,在其不断发展创新的同时,也给传统金融监管带来了极大的冲击,监管方式和手段都发生了巨大的变化。与此同时我国工商企业和金融机构对金融衍生产品市场的参与程度正日益加深,因此探讨金融衍生产品市场的监管非常必要,本文正是在这一背景下对我国金融衍生品市场监管中的相关问题进行了深入研究,并提出相应建议。 文章首先全面介绍了金融衍生品及金融衍生品市场监管的基本概念,分析了加强金融衍生品市场监管的必要性,并从经济学角度揭示了对金融衍生品市场监管的原因。然后结合我国金融衍生品市场的发展历程,从政府监管、行业自律、参与金融衍生品交易的主体以及跨境监管和国际合作监管等四个方面剖析了我国金融衍生品市场监管机制,全面的分析了我国金融衍生品市场监管中存在的问题,并通过对金融衍生品市场比较发达、监管经验比较丰富的美英两国监管模式的研究,从中归纳出一些具有共性的地方,总结出可供我国金融监管当局借鉴的监管经验和启示。最后从前文分析的基础上出发,就如何完善中国金融衍生品市场的监管提出了相应对策和建议包括选择有效的监管模式、建立健全金融衍生品市场监管法律体系、强化内部风险控制、加强跨境监管和国际监管合作等。
【学位单位】：复旦大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2009
【中图分类】：F832.5
【文章目录】：
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
1.1 研究背景和意义
1.2 文献综述
1.2.1 国际组织对金融衍生品交易监管的协调规则
1.2.2 金融衍生品市场监管的研究文献
1.3 研究途径和方法
1.4 论文结构
第二章 金融衍生品市场监管概述
2.1 金融衍生品基本概念
2.1.1 金融衍生品的定义考察
2.1.2 金融衍生品类型
2.1.3 金融衍生品市场风险分析
2.2 金融衍生品市场监管的理论基础
2.2.1 金融衍生品市场监管的概念与目标
2.2.2 金融衍生品市场监管的经济学基础
2.2.3 金融衍生品市场监管的特殊根源
2.2.4 金融衍生品市场监管必要性
2.3 金融衍生品市场监管的成本—收益分析
2.3.1 金融衍生品市场监管的收益与成本
2.3.2 金融衍生品市场监管的成本—收益分析
第三章 我国金融衍生品市场发展与监管现状
3.1 我国金融衍生品市场的发展
3.1.1 我国金融期货市场的发展
3.1.2 金融机构参与金融衍生品交易的发展历程
3.2 我国金融衍生品市场监管的现状
3.2.1 政府监管现状
3.2.2 行业自律现状
3.2.3 金融衍生品交易主体的内部控制制度
3.2.4 跨境监管和国际合作监管现状
第四章 我国金融衍生品市场监管中存在问题分析
4.1 政府监管的有效性不高
4.2 行业自律水平比较低
4.3 市场交易主体的内控制度不完善
4.3.1 市场主体内控制度不完善
4.3.2 “中航油事件”分析
4.4 跨境监管和国际监管合作有待加强
第五章 国际金融衍生品市场监管模式的评述
5.1 金融衍生品市场监管模式的选择
5.2 美国政府主导下的多头监管模式
5.3 英国自律主导型的单一监管模式
5.4 国外监管模式的共同特征及其对我国的启示
第六章 完善我国金融衍生产品市场监管的政策建议
6.1 构建有效的金融衍生品市场监管模式
6.1.1 我国金融衍生品市场有效监管模式选择依据
6.1.2 我国金融衍生品市场统一监管模式的选择和构建
6.2 建立健全金融衍生品市场监管的法律法规
6.3 强化行业协会和交易所的自律监管
6.4 强化内部风险控制
6.5 加强跨境监管和国际监管合作
结束语
注释
参考文献
后记
【引证文献】
本文编号：2853571
【学位单位】：复旦大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2009
【中图分类】：F832.5
【文章目录】：
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
1.1 研究背景和意义
1.2 文献综述
1.2.1 国际组织对金融衍生品交易监管的协调规则
1.2.2 金融衍生品市场监管的研究文献
1.3 研究途径和方法
1.4 论文结构
第二章 金融衍生品市场监管概述
2.1 金融衍生品基本概念
2.1.1 金融衍生品的定义考察
2.1.2 金融衍生品类型
2.1.3 金融衍生品市场风险分析
2.2 金融衍生品市场监管的理论基础
2.2.1 金融衍生品市场监管的概念与目标
2.2.2 金融衍生品市场监管的经济学基础
2.2.3 金融衍生品市场监管的特殊根源
2.2.4 金融衍生品市场监管必要性
2.3 金融衍生品市场监管的成本—收益分析
2.3.1 金融衍生品市场监管的收益与成本
2.3.2 金融衍生品市场监管的成本—收益分析
第三章 我国金融衍生品市场发展与监管现状
3.1 我国金融衍生品市场的发展
3.1.1 我国金融期货市场的发展
3.1.2 金融机构参与金融衍生品交易的发展历程
3.2 我国金融衍生品市场监管的现状
3.2.1 政府监管现状
3.2.2 行业自律现状
3.2.3 金融衍生品交易主体的内部控制制度
3.2.4 跨境监管和国际合作监管现状
第四章 我国金融衍生品市场监管中存在问题分析
4.1 政府监管的有效性不高
4.2 行业自律水平比较低
4.3 市场交易主体的内控制度不完善
4.3.1 市场主体内控制度不完善
4.3.2 “中航油事件”分析
4.4 跨境监管和国际监管合作有待加强
第五章 国际金融衍生品市场监管模式的评述
5.1 金融衍生品市场监管模式的选择
5.2 美国政府主导下的多头监管模式
5.3 英国自律主导型的单一监管模式
5.4 国外监管模式的共同特征及其对我国的启示
第六章 完善我国金融衍生产品市场监管的政策建议
6.1 构建有效的金融衍生品市场监管模式
6.1.1 我国金融衍生品市场有效监管模式选择依据
6.1.2 我国金融衍生品市场统一监管模式的选择和构建
6.2 建立健全金融衍生品市场监管的法律法规
6.3 强化行业协会和交易所的自律监管
6.4 强化内部风险控制
6.5 加强跨境监管和国际监管合作
结束语
注释
参考文献
后记
【引证文献】
相关期刊论文 前1条
1 王亮;;浅析衍生金融工具风险及其控制[J];经营管理者;2010年23期
相关硕士学位论文 前4条
1 刘吉堂;金融衍生品法律监管问题研究[D];中国政法大学;2011年
2 赵悠霖;金融衍生品市场监管的国际经验及我国的制度完善[D];暨南大学;2011年
3 翟立荣;我国金融衍生产品市场发展研究[D];首都经济贸易大学;2010年
4 肖夏冰;我国金融衍生品的法律监管研究[D];中南大学;2012年
本文编号：2853571
本文链接：https://www.wllwen.com/guanlilunwen/zhqtouz/2853571.html
最近更新
教材专著
