我国证券投资基金业存在的问题、对策及战略研究

发布时间：2020-11-07 08:03

　　 中国基金业伴随着证券市场从无到有,从小到大发展至今已有10多个年头,在证券市场发展的历程中,基金市场的发展也经历了四个发展阶段,一是起步阶段,二是规范发展阶段,三是开放式基金发展创新阶段,四是《证券投资基金法》实施与配套六个管理办法推出有法可依,大力发展阶段。截止2004年9月30日,全国共有42家基金管理公司,发行151只基金,基金净值总额为1220.85亿元,基金市场迅速发展对证券市场的稳定与发展起到了积极推动作用,目前基金业已深入老百姓的生活中,并被老百姓所认可,因此中国证券投资基金业有广泛的发展空间和无限的前途。 我曾在证券监管部门工作八年,在这八年的监管工作中,使我对中国的证券市场发展过程中存在的国有股、法人股不流通、市场操纵、机构投资者少、上市公司规模小、中小投资者盲目投资等诸多问题有了深刻的了解,我常常思考如何解决这些问题或一部分问题。大力发展机构投资者就是解决其中问题的途径之一,实行集合投资,专家管理,防范风险,不仅使中小投资者盲目投资的风险能够有效的化解,而且对证券市场的稳定和发展起到积极的作用。发展机构投资者的重要举措就是大力发展基金业,因为基金管理公司是机构投资者最典型的代表。 2002年7月我离开了证券监管部门牵头组建汇通基金管理公司,经过近两年的不懈努力,于2004年3月23日获得中国证监会筹建批文,这是辽宁省有史以来第一家获得正式批筹的基金管理公司,也是至今辽宁省唯一一家获得批筹的基金管理公司。目前汇通基金管理公司各项筹建工作已基本完成,正在申请开业,基于这一原因,我一直以来就有将中国证券投资基金业历史记录下来的想法,为中国证券投资基金业的发展、创新尽绵薄之力。 本论文共分五个部分:第一部分介绍证券投资基金概况;第二部分着重介绍我国证券投资基金发展状况;第三部分介绍我国证券投资基金的监管;第四部分介绍我国证券投资基金风险和存在的问题;第五部分对证券投资基金未来的发展和展望。
【学位单位】：东北财经大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2005
【中图分类】：F832.5
【文章目录】：
一、证券投资基金概述
    （一） 证券投资基金的产生与发展
    （二） 证券投资基金定义及特点
    （三） 证券投资基金的分类
二、我国证券投资基金发展的状况
    （一） 我国证券投资基金产生与发展
    （二） 我国证券投资基金的现状
    （三） 我国证券投资基金的治理结构
三、我国证券投资基金的监管
    （一） 我国证券投资基金的监管机构
    （二） 我国证券投资基金的监管立法
四、我国证券投资基金的风险和存在的几个问题
    （一） 我国证券投资基金的风险
    （二） 我国证券投资基金存在的几个问题
五、我国证券投资基金未来发展的主要对策思路
    （一） 加强市场基础设施建设以提高市场效率
    （二） 加强信息披露以强化外部监管
    （三） 加强独立董事制度以改善内部治理结构
    （四） 加强内部控制制度和风险控制
    （五） 加强基金品种的开发与创新
    （六） 加强法律制度建设和打击市场操纵行为
    （七） 加强国际合作与交流
参考文献
后记

【共引文献】

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本文编号：2873671