法与金融理论视角下的投资者保护问题研究

发布时间：2020-11-09 04:15

　　 “法与金融理论”兴起于20世纪90年代中后期,以关注法律制度与金融市场发展的关系为重点,其核心是关于投资者保护问题的研究。该理论认为法律制度的差别造成了投资者保护水平的不同,进而影响到公司的股权结构、公司治理以及公司价值,并最终影响到一国金融市场以及国民经济的发展水平。中国证券监督管理委员会把保护投资者利益列为工作的重中之重,理论界和监管当局也通过各种努力保护上市公司投资者权益以促进金融市场发展,这些努力包括于2006年修订并施行的《公司法》和《证券法》,以及即将完成的股权分置改革。因此,在股权分置改革完成后,针对中国证券市场的投资者权益保护就显得尤为重要,一方面体现在如何正确认识法律制度对投资者保护的作用及其机理,另一方面体现在如何结合股权分置改革后股权全流通市场条件下中国证券市场呈现的特性而推行更加有效的法律制度。 文章以股权分置改革后全流通市场即将形成为背景,采用比较分析的方法,并结合实证研究,以法和金融理论的观点和结论为主线,对法与金融理论相关文献进行系统梳理和阐述,分析了股权分置改革后投资者受侵害的可能因素,借鉴成熟资本市场国家的立法和成功经验,研究分析股权分置改革后我国投资者权益法律保护机制及不足,进而提出可能采取的对策和建议。
【学位单位】：天津财经大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2008
【中图分类】：D922.28;F832.51
【文章目录】：
内容摘要
Abstract
第1章 导论
    1.1 本文的研究背景及意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 投资者与投资者保护的界定
    1.3 论文的基本结构
    1.4 研究方法及创新之处
第2章 法律制度与投资者保护理论综述
    2.1 法律制度对投资者保护重要作用的相关理论
        2.1.1 法律制度重要作用的公司层面研究
        2.1.2 法律制度重要作用的国家层面研究
    2.2 国外关于法律制度与投资者保护的研究
    2.3 国内关于法律制度与投资者保护的研究
        2.3.1 对法律制度的单独研究
        2.3.2 对法律制度的横向比较研究
        2.3.3 对法律制度的纵向比较研究
第3章 世界重要国家地区投资者保护现行法律制度规范
    3.1 美国保护投资者权益的法律法规及成就
        3.1.1 美国保护投资者权益的法律法规
        3.1.2 美国保护投资者权益方面的成就
    3.2 日本现行保护投资者权益的法律法规
    3.3 欧盟保护投资者权益的法律法规
第4章 我国现行保护投资者权益的法律制度
    4.1 公司法上的保护
        4.1.1 有关控股股东的义务与责任的规定
        4.1.2 累积投票表决制
        4.1.3 临时股东大会召集请求权与自行召集权、股东大会提案权
    4.2 证券法上的保护
    4.3 证券投资基金法上的保护
第5章 股权分置改革后我国投资者权益受损因素及法律保护缺失
    5.1 股权分置改革后我国投资者受损原因
        5.1.1 一定时期内控股大股东的存在
        5.1.2 控股大股东控制模式的变迁
        5.1.3 内部人控制问题的可能凸现
        5.1.4 虚假信息披露动机的强化
        5.1.5 分类表决制等保护性规则失效
        5.1.6 上市公司并购将日趋活跃
    5.2 我国投资者法律保护的缺失
    5.3 对投资者保护的必要性分析
        5.3.1 投资者权益保护与资本市场可持续发展的关系
        5.3.2 投资者权益保护与资源优化配置、国民经济发展的关系
第6章 构建股权全流通时代投资者法律保护的相关建议
    6.1 完善相关法律上的保护
        6.1.1 建立资本多数表决原则的合理限制制度
        6.1.2 扩大中小股东知情权
        6.1.3 扩大中小股东异议请求权
        6.1.4 完善控股股东信义义务违反行为的诉讼救济
        6.1.5 增强中小股东联合的便利性
    6.2 进一步完善信息披露制度
        6.2.1 可靠性原则
        6.2.2 相关性原则
        6.2.3 重要性原则
        6.2.4 充分披露原则
    6.3 借鉴萨班斯-奥克斯利法案完善我国相关法律法规
        6.3.1 完善上市公司内部控制及其评价制度
        6.3.2 关于上市公司和审计师间的会计分歧
        6.3.3 提高对证券犯罪的惩罚力度
结论
参考文献
后记

【引证文献】

相关期刊论文 前1条

1 庄红花;;基于证券监管角度我国中小投资者保护现状分析[J];中小企业管理与科技(中旬刊);2015年12期

相关硕士学位论文 前2条

1 潘泳霖;证券市场投资者保护法律制度研究[D];复旦大学;2011年

2 赵子臣;基于法与金融的上市公司并购研究[D];天津财经大学;2009年

本文编号：2875871