我国证券市场中私募基金的规范和发展

发布时间：2020-11-20 10:43

　　 本文探讨的私募基金局限于证券二级市场的范畴之内，仅就在此范围内如何规范和发展私募基金提出自己的看法。私募基金是我国证券市场上近年来出现的一种金融业务，是证券投资中“代客理财”的一种表现形式。到目前为止，我国对私募基金的理论研究处于起步阶段，更没有实质性的研究成果，但由于其对证券市场的影响很大，可以预见，私募基金不久将成为理论界的一个重要研究课题。本文运用比较分析和演绎归纳的方法，对私募基金与证券投资基金(公募基金)进行了多层次、多方面的比较分析，就私募基金的投资主体、资金来源、法律构造、运行机制等方面进行了较为深入地研究；探讨了存在的问题、意义以及规范发展的具体措施。目前我国有关部门对私募基金没有正式的解释，但鉴于它在证券市场的重要影响，本文大胆地对私募基金进行初步探讨，使其以规范的形式服务于我国的证券市场，乃至风险投资领域。这是本文选题的目的所在。文章分六个部分：第一部分是导论；第二部分是私募基金的一般理论，即私募基金的内涵、特点、功能及作用；第三部分通过分析私募基金的实际现状，揭示出私募基金在我国存在的形式、规模及运作状况，并就私募基金的投资主体、运行机制、资金来源等方面探讨它的缺陷；第四部分结合我国国情，并借鉴国外私募基金运行机制的科学模式，提出我国私募基金的发展设想和步骤；第五部分是针对缺陷提出规范化的整改措施，包括法律方面和运作方面的具体规范措施；第六部分是结论。
【学位单位】：西北大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2002
【中图分类】：F832.5
【文章目录】：
1 导论
    1.1 选题背景及现实意义
    1.2 研究对象与方法
    1.3 基本思路及结构
    1.4 本文的创新
2 私募基金的概念、特点、功能及作用
    2.1 私募基金的概念及分类
    2.2 私募基金的主要特点
    2.3 私募基金的功能与作用
3 我国证券市场中私募基金的现状及存在问题
    3.1 我国私募基金产生的背景及发展过程
    3.2 我国发展私募基金的客观必然性
    3.3 目前我国证券市场中私募基金的现状
    3.4 我国私募基金存在的问题
4 发展我国私募基金的设想
    4.1 我国私募基金的发展目标
    4.2 建立以产业投资、风险投资为主的投资模式
    4.3 私募基金组织形式的设计
    4.4 建立柜台交易市场，创建退出机制
5 规范我国私募基金的具体措施
    5.1 建立法律框架，对私募基金的设立、运行、监管作出明确规定
    5.2 从严规定私募基金管理人、发起人的资格
    5.3 在人数和资金方面限制委托人的准入
    5.4 消除运行机制中具有风险的不利因素
    5.5 杜绝违规资金进入私募基金
6 结论
参考文献

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本文编号：2891303