我国私募基金发行法律问题研究

发布时间：2020-12-05 04:39

　　私募基金是不经严格的注册核准程序、以非公开方式向少数机构投资者和有实力的个人投资者募集资金而设立的投资基金。在证券投资基金立法审议的过程中,伴随着私募基金合法化的呼声,其发行问题越来越受到学界的普遍关注和研究,成为当今证券市场上最令人瞩目的问题之一。私募基金发行法律制度目前在我国面临着无法可依的境地,国内学者对其研究亦比较薄弱。因此,借鉴域外发达国家或地区的私募发行制度尤为必要。美国是证券私募发行法律制度的发源地且发展最为完善,越来越多的国家纷纷引为借鉴,其私募发行制度是一个由国会立法、SEC(证券交易委员会)规章以及法院判例等组成的复杂规范体系,其中主要调整规范有三个:1933年《证券法》的第4(2)条、1982年的Regulation D以及1990年的Rulel44A。日本及我国台湾地区在借鉴美国证券私募发行法律制度方面颇为成功,这为我国相关法律制度的发展提供了有益的经验。私募基金作为私募证券的一种,其在发行对象、发行方式、发行程序、转售制度等方面都有明显区别于公募发行的特点。发行对象限定为少数的特定的投资者,发行方式限于非公开方式,发行程序方面的特点是注册核准豁免,转售的主体、... 

【文章来源】：湖南大学湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：56 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第1章 绪 论
    1.1 选题背景与理论意义
    1.2 文献综述
    1.3 研究的方法与拟创新点
第2章 私募基金发行的源流及制度要素
    2.1 私募基金发行的界定
    2.2 私募基金发行的源流
    2.3 私募基金发行的制度要素
        2.3.1 主体资格
        2.3.2 发行方式
        2.3.3 注册核准豁免
        2.3.4 信息披露
第3章 私募基金发行的当事人
    3.1 私募基金发行当事人界定
    3.2 私募基金发行中的投资者
        3.2.1 机构投资者
        3.2.2 与发行人有密切关系的法人
        3.2.3 发行人的董事监事以及高级管理人员
        3.2.4 具有一定资产数量的自然人
    3.3 私募基金发行中的基金发起人和管理人
    3.4 私募基金发行中的基金托管人
    3.5 私募基金发行当事人之间的法律关系
        3.5.1 公司型私募基金法律关系
        3.5.2 契约型私募基金法律关系
        3.5.3 私募基金发行当事人之法律关系架构
    3.6 我国未来私募基金发行责任主体构架和制度完善
        3.6.1 关于责任主体的界定
        3.6.2 关于责任认定
        3.6.3 关于责任承担
第4章 私募基金发行的条件及监管
    4.1 私募基金发行的条件
        4.1.1 发行人资格
        4.1.2 合格的发行对象
        4.1.3 私募基金发行方式的要求
        4.1.4 私募基金发行程序的要求
    4.2 私募基金发行的监管
第5章 我国私募基金发行制度的立法完善
    5.1 对发行对象的限制
        5.1.1 合格投资者的判断
        5.1.2 合格投资者的人数限制
    5.2 对私募基金发起人和管理人的规范
        5.2.1 私募基金发起人和管理人的资格认定
        5.2.2 私募基金发起人和管理人的治理结构
        5.2.3 对私募基金契约的规范
    5.3 对信息披露的规范
        5.3.1 信息披露对象
        5.3.2 信息披露频率
        5.3.3 信息披露的内容
    5.4 对发行资金来源的规范
    5.5 对发行广告的限制
    5.6 对发行手段的规范
结论
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]全球私募基金的发展趋势及在中国的前景[J]. 樊志刚,赵新杰.  金融论坛. 2007(10)
[2]我国私募基金合法化的探讨[J]. 温颖.  洛阳大学学报. 2007(03)
[3]境外私募基金的规范框架及对我国私募基金监管的启示[J]. 毛小云.  海南金融. 2007(09)
[4]契约型证券投资信托基金法律关系分析[J]. 陈丹丽.  陕西理工学院学报(社会科学版). 2007(01)
[5]合伙企业团体能力的思考大纲[J]. 王保树.  甘肃政法学院学报. 2007(01)
[6]我国资本市场制度设计与制度建设研究[J]. 张育军.  证券市场导报. 2006(09)
[7]我国证券投资基金法律关系评析[J]. 吕云超.  徐州教育学院学报. 2005(02)
[8]我国证券非公开发行制度初探[J]. 包景轩.  法学杂志. 2005(02)
[9]论关联企业的识别与债权人法律救济[J]. 时建中.  政法论坛. 2003(05)
[10]试论专业中介机构在证券市场虚假陈述中的民事责任[J]. 李洁琳,王琦.  当代法学. 2003(05)



本文编号：2898891