场外金融衍生品市场的监管制度研究

发布时间：2020-12-08 18:22

　　场外衍生品从诞生之日起就具有双重性:一方面为风险规避提供了更有效的途径,但另一方面也因过度创新和投机,加剧了金融系统风险,并间接推动了2008年的金融危机。本文在简略介绍场外衍生品及其市场结构的基础上,分析了现有经济风险管理机制存在的漏洞,并通过对现有的场外衍生品监管制度及相关案件的分析,指出现有的场外衍生品监管所存在的弊端,阐述了对现有场外衍生品监管制度的完善方法:首先,本文根据对多种监管模式的对比分析,选择出比较合理的监管模式。其次,根据激励相容原则,本文认为应该鼓励交易所发挥其监管功能,建立有效的三层级市场监管体制及中央对手方清算制度,消除信用评级机构的利益冲突方法来完善监管;最后,在场外金融衍生品市场监管法律的完善中,《合同法》、《破产法》等配套法律制度仍有待完善,灵活的信息披露标准也有待制定。文章最后,在分析总结国外的经验教训的基础上,尝试性地探讨了在我国特有的国情下建立我国的场外衍生品监管体制的构想。 

【文章来源】：吉林大学吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：58 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
内容提要
引言
第一部分 场外金融衍生品市场基本问题概述
    一、场外金融衍生品市场概述
    二、场外金融衍生品市场的参与者及其风险
第二部分 场外金融衍生品市场法律监管制度的分析
    一、场外金融衍生品市场的法律监管模式
    三、场外金融衍生品市场的多层次监管体制
第三部分 场外金融衍生品市场的监管制度的完善
    一、场外金融衍生品市场的法律监管原则
    二、场外金融衍生品市场的法律监管模式的选择
    三、场外金融衍生品市场的多层次监管体制的完善
    四、场外金融衍生品市场监管法律的完善
结论
注释
参考文献
后记
论文摘要
Abstract


【参考文献】：
期刊论文
[1]美国信用评级机构的“功”与“过”[J]. 于洪辉.  中国货币市场. 2009(02)
[2]美国金融危机对我国混业经营监管模式的启示[J]. 郭田勇,郭宏坚.  投资北京. 2008(11)
[3]场外金融衍生品交易的终止净额制度在我国破产法上的适用[J]. 中国人民银行条法司课题组,陈小云.  中国金融. 2008(06)
[4]美国破产法金融合约例外条款评析[J]. 廖凡.  证券市场导报. 2007(05)
[5]衍生金融工具会计问题思考[J]. 徐亚.  会计之友(上旬刊). 2007(05)
[6]英国金融监管模式的改革及其启示[J]. 吴凡,张本照.  现代管理科学. 2007(01)
[7]金融监管与商业银行的发展空间[J]. 巴曙松.  中国货币市场. 2003(12)
[8]国际金融衍生交易中净额结算的法律性质[J]. 贾静.  国际商务(对外经济贸易大学学报). 2001(06)
[9]金融衍生工具投资的风险特征探析[J]. 刘晨.  上海会计. 2001(05)

硕士论文
[1]美国场外证券市场法律制度及其对中国的启示[D]. 万金波.厦门大学 2006



本文编号：2905482