开放式基金销售渠道研究

发布时间：2020-12-09 15:21

　　2001年9月，华安创新、南方稳健成长证券投资基金的成立，标志着我国开放式基金的启航。经过几年的迅猛发展，我国开放式基金业已初具规模，形势喜人。展望未来，开放式基金面临着前所未有的发展机遇。然而，现行的营销模式却越来越不利于基金的深度、持续发展，因此，必须进行改良甚至改造。其中，非常关键的一环就是选择发展高效有序的销售渠道，这即是本篇论文研究的目的所在。期望通过对销售渠道的研究，结合我国开放式基金发展的实际情况，力求在销售渠道的创新方面有所突破，并提出一些可操作性的建议，从而促进我国开放式基金的销售活动得以顺利进行，为销售渠道的选择提供借鉴意义。由于美国的共同基金市场历史悠久，基本上是世界基金业发展的缩影；其次是我国的金融体系特别是资本市场体系的发展模式在很大程度上借鉴了美国的发展经验，作为其子系统，开放式基金的发展也无法摆脱这一思路；再次是考虑到便于收集和统计资料的因素，因此选择美国的共同基金市场作为参照系来进行分析研究。本篇论文首先阐述了开放式基金销售渠道的概论，对开放式基金营销的整体特点、销售渠道的选择和控制以及影响渠道选择的因素作了详细的介绍。在第2部分着重对美国共同基金的不同... 

【文章来源】：西南财经大学四川省 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：58 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
目 录
0 前言:开放式基金销售渠道的研究意义
    0.1 开放式基金营销开展的背景
    0.2 营销及销售渠道对开放式基金的作用
    0.3 研究我国开放式基金销售渠道的意义
    0.4 为什么选择美国共同基金市场作为参照系来分析
1 开放式基金销售渠道概论
    1.1 开放式基金营销的整体特点
    1.2 销售渠道的选择和控制
        1.2.1 销售渠道及其组织机构
        1.2.2 销售渠道的控制
        1.2.3 销售渠道的调整
    1.3 影响销售渠道选择的因素
        1.3.1 渠道的可获得性
        1.3.2 目标客户群的确认
        1.3.3 市场条件及其变化趋势
2 美国共同基金发展及销售渠道研究
    2.1 美国共同基金的发展及其相应时期销售渠道的演变
        2.1.1 第Ⅰ阶段--简单的直接销售渠道
        2.1.2 第Ⅱ阶段--出现了分销的萌芽
        2.1.3 第Ⅲ阶段--分销成为主要营销模式
        2.1.4 第Ⅳ阶段--全方位的销售渠道形成
    2.2 对美国共同基金主要销售渠道统计分析
        2.2.1 投资者选择销售渠道的主要原因
        2.2.2 投资者对各个渠道的认同和选择情况
    2.3 美国共同基金发展的新趋势和新特点
        2.3.1 投资基金在金融市场上的地位及其影响力显著上升
        2.3.2 共同基金本身的资金来源发生了重大变化
        2.3.3 开放式基金成为投资基金的主要形式
        2.3.4 投资基金创新品种层出不穷
        2.3.5 市场竞争异常激烈
        2.3.6 基金管理的全球化趋势日益明显
3 我国开放式基金销售渠道研究
    3.1 设立和发展初期我国开放式基金销售渠道的选择研究
        3.1.1 确定目标市场并对销售渠道进行重点选择
        3.1.2 发展初期我国的开放式基金分销渠道的选择研究
        3.1.3 我国开放式基金销售渠道的拓展
        3.1.4 对销售渠道的控制和调整
    3.2 我国开放式基金销售渠道的现状
4 我国未来开放式基金销售渠道的选择
    4.1 美国开放式基金渠道发展的启示
        4.1.1 开放式基金销售渠道是动态变迁的
        4.1.2 我国开放式基金销售需求专业代销机构
        4.1.3 美国共同基金渠道发展的参考价值及局限
    4.2 开放式基金销售渠道的发展趋势
    4.3 我国未来开放式基金销售渠道的选择
        4.3.1 开放式基金销售渠道的多元化发展
        4.3.2 销售渠道多元化所带来的问题和变化
        4.3.3 对策
附录1参考文献:
附录2主要研究参考网址:
致 谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]关系营销理论探讨——三种理论的区别和联系[J]. 钱丽萍,刘益.  成组技术与生产现代化. 2002(03)
[2]关系市场与关系营销组合:关系营销的一个理论模型[J]. 庄贵军.  当代经济科学. 2002(03)



本文编号：2907075