我国OTC市场准入制度法律问题研究

发布时间：2020-12-12 22:45

　　本文主要围绕OTC市场准入制度展开论述,重点对上柜公司的准入制度进行深入探讨。特别在当前全国性OTC市场(非上市公众公司股权交易市场)的建设已成为国家资本市场下一步发展目标的背景下,准入制度的探索就更具有现实意义。本文借鉴了境外OTC市场在准入制度设计方面的经验,透析了我国现存的OTC市场准入制度存在的问题,并结合我国OTC市场的特点,对全国性OTC市场上柜公司的上柜条件、上柜程序、上柜监管方面的制度设计提出自己的建议。本文第一部分主要介绍了选题背景、研究的现状与研究方法；第二部分首先对OTC市场的概念进行界定,其次介绍了市场准入制度的概念、内容,将研究范围主要确定为上柜公司的准入制度,最后论述了我国目前的立法现状以及准入制度的法理基础；第三部分比较分析了美国、日本、台湾等发达地区的OTC市场上柜公司准入制度的经验；第四部分研究了我国目前OTC市场在上柜公司准入制度方面的探索现状和存在问题；第五部分也是本文的核心,提出了关于上柜公司准入制度的立法建议,包括明确了价值取向、立法原则,在上柜条件上采用定量标准与定性标准相结合的方法,进一步明确上柜对象。在上柜程序上,确定中立的审核机构、合适... 

【文章来源】：南开大学天津市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：60 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
Abstract
第一章 序言
第二章 OTC市场准入制度概述
    第一节 OTC市场的法律界定
        2.1.1 OTC市场的定义
        2.1.2 OTC市场与相关概念的区分
        2.1.3 OTC市场的层次划分
    第二节 OTC市场准入制度的概念
    第三节 OTC市场准入制度的内容
        2.3.1 审核机构
        2.3.2 上柜标准
        2.3.3 上柜程序
    第四节 OTC市场准入的立法实践和法理基础
        2.4.1 OTC市场准入制度的立法实践
        2.4.2 OTC市场准入制度的法理基础
第三章 境外OTC市场上柜公司准入制度的比较研究
    第一节 美国OTC市场的准入制度
        3.1.1 美国OTC市场概述
        3.1.2 纳斯达克市场的上柜标准
        3.1.3 OTCBB市场的上柜标准
        3.1.4 粉单市场的上柜标准
        3.1.5 美国OTC市场的上柜监管
    第二节 日本OTC市场的准入制度
        3.2.1 日本OTC市场概述
        3.2.2 JASDAQ市场的上柜标准
        3.2.3 JASDAQ市场的上柜监管
    第三节 台湾OTC市场的准入制度
        3.3.1 台湾OTC市场概述
        3.3.2 台湾柜台买卖中心的上柜标准
        3.3.3 兴柜市场的上柜标准
        3.3.4 台湾OTC市场的上柜监管
    第四节 比较结论及启示
第四章 我国OTC市场上柜公司准入制度的现状分析
    第一节 我国OTC市场的概括
        4.1.1 代办股份转让系统概况
        4.1.2 股份报价系统概况
        4.1.3 天津股权交易所概况
    第二节 我国OTC市场上柜公司的准入制度
        4.2.1 代办股份转让系统的准入制度
        4.2.2 股份报价转让系统的准入制度
        4.2.3 天津股权交易所的准入制度
    第三节 我国OTC市场准入制度存在的问题
第五章 我国OTC市场上柜公司准入制度的设计
    第一节 价值取向及立法原则
        5.1.1 以秩序作为市场准入制度的核心价值取向
        5.1.2 以适度低门槛作为立法原则
    第二节 上柜标准的实质要件设计
        5.2.1 上柜对象
        5.2.2 上柜标准的定量条件
        5.2.3 上柜标准的定性标准
    第三节 上柜的程序要件设计
        5.3.1 设立中立的审核机构
        5.3.2 审批制度采用律型注册制
        5.3.3 上柜程序的流程
第六章 结论
参考文献
致谢
个人简介


【参考文献】：
期刊论文
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硕士论文
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[5]美国场外证券市场法律制度及其对中国的启示[D]. 万金波.厦门大学 2006
[6]中美证券发行法律制度的比较研究[D]. 赵晋豫.上海财经大学 2005
[7]证券场外交易市场的法律规制[D]. 陈万明.西南政法大学 2005
[8]中国创业板市场准入要件立法研究[D]. 吕海龙.中国政法大学 2005
[9]中国创业板市场准入条件立法研究[D]. 耿丹丹.中国政法大学 2004
[10]国际证券市场场外交易法律问题研究[D]. 牟莉莉.大连海事大学 2003



本文编号：2913406