关于上市公司中小投资者保护制度建立情况调研

发布时间：2020-12-13 12:39

　　本文以公司章程为切入点,对投资者保护制度在135家主板上市公司的建立和执行情况进行了摸底调研,梳理了关于累积投票、利润分配、股东权利保护、中小投资者单独计票、股东征集投票权等五个方面的典型问题,并在深入剖析问题根源的基础上,针对性地提出了政策建议:更新完善规则体系,明确监管导向;严格投保主体责任,防范违规风险;加强投保宣教工作,增强行权能力;完善行权维权机制,化解矛盾纠纷;充分发挥监管合力,提升监管效能。 

【文章来源】：财务与会计. 2019年15期 北大核心

【文章页数】：4 页

【文章目录】：
一、基本情况
二、主要问题及规则依据
三、原因分析
    （一）制度体系尚不完善，存在一定制度空白
    （二）相关主体投保意识淡薄，被动满足监管要求
    （三）中小投资者行权不畅，存在主客观障碍
    （四）监管手段不够丰富，监管威慑明显不足
    （五）中介机构履职不到位，专业把关能力不足
四、工作建议
    （一）更新完善规则体系，明确监管导向
    （二）严格投保主体责任，防范违规风险
    （三）完善行权维权机制，化解矛盾纠纷
    （四）充分发挥监管合力，提升监管效能


【参考文献】：
硕士论文
[1]股东表决权委托书征集制度研究[D]. 董汉.中央民族大学 2013



本文编号：2914551