美国公司型基金董事会有效性的实证与借鉴

发布时间：2020-12-14 08:03

　　近年来,随着美国开放式共同基金为代表的公司型基金在全球范围内的迅速发展,公司型基金治理的核心——基金董事会治理问题开始逐步成为国内外学者关注的焦点之一。本文借鉴了公司治理中董事会有效性实证研究的思路和基金董事会治理研究的相关文献,对美国公司型基金董事会有效性进行了实证研究。根据得出的相关结论,本文最终提出将来我国建立和发展公司型基金的启示(董事会视角下的分析):优化基金董事会规模,充分发挥董事会下属委员会职能;挑选高质量的基金董事,激励董事的最优化行为;强化基金董事会的独立性,以此促进基金董事会的有效性;建立和完善基金董事会自我考核制度。 

【文章来源】：苏州大学江苏省

【文章页数】：63 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
1. 引言
    1.1 研究背景及研究意义
    1.2 本文研究的基本框架
    1.3 本文的创新及有待研究之处
2. 基本理论回顾
    2.1 信息不对称理论
    2.2 委托－代理理论
3. 文献综述及理论分析
    3.1 董事会规模与治理效果的关系综述及理论分析
    3.2 董事会独立性与治理效果的关系综述及理论分析
    3.3 董事会领导结构与治理效果的关系综述及理论分析
    3.4 董事会薪酬费用与治理效果的关系综述及理论分析
    3.5 董事会董事平均年龄与治理效果的关系综述及理论分析
    3.6 董事为该董事会平均服务年数与治理效果的关系综述及理论分析
    3.7 董事会平稳性与治理效果的关系综述及理论分析
    3.8 董事会的其他特征与治理效果的关系综述及理论分析
4. 美国公司型基金董事会概述
    4.1 美国公司型基金董事会的组成
    4.2 美国公司型基金董事会的类型
    4.3 美国公司型基金董事会的职能
    4.4 美国公司型基金董事会的特点——独立董事制度
5. 美国公司型基金董事会有效性的实证研究
    5.1 研究样本与董事会特征值的选择
    5.2 美国公司型基金董事会特征统计分析
    5.3 美国公司型基金董事会各个特征值与其有效性的实证研究
6. 本文研究结果对我国建立和发展公司型基金的启示——董事会视角下的分析
    6.1 优化基金董事会规模，充分发挥董事会下属委员会职能
    6.2 挑选高质量的基金董事，激励董事的最优化行为
    6.3 强化基金董事会的独立性，以此促进基金董事会的有效性
    6.4 建立和完善基金董事会自我考核制度
参考文献
攻读硕士学位期间公开发表的论文
后记
详细摘要


【参考文献】：
期刊论文
[1]董事会规模、稳定性与公司绩效:理论与经验分析[J]. 于东智,池国华.  经济研究. 2004(04)
[2]基金业公司治理的国际比较及借鉴[J]. 何媛媛,卢大印.  经济理论与经济管理. 2004(01)
[3]独立董事与公司治理:理论、经验与实践[J]. 于东智,王化成.  会计研究. 2003(08)
[4]董事会、公司治理与绩效——对中国上市公司的经验分析[J]. 于东智.  中国社会科学. 2003(03)
[5]公司型:中国证券投资基金组织模式的基本选择[J]. 王国刚.  财贸经济. 2002(10)
[6]独立外部董事能否提高上市公司的经营业绩[J]. 胡勤勤,沈艺峰.  世界经济. 2002(07)
[7]独立董事制度与公司绩效关系的实证分析——兼论中国独立董事有效行权的制度环境[J]. 高明华,马守莉.  南开经济研究. 2002(02)
[8]独立董事与基金治理结构[J]. 于宏凯.  上海金融. 2002(03)
[9]美国基金公司治理结构的实证研究[J]. 陈亮.  证券市场导报. 2001(11)
[10]上市公司的董事会构成和公司绩效研究[J]. 李有根,赵西萍,李怀祖.  中国工业经济. 2001(05)



本文编号：2916112