证券投资基金组织形态研究

发布时间：2020-12-28 23:30

　　证券投资基金的组织形态决定了证券投资基金各方当事人的法律地位和相互间的权利义务关系,对保护基金投资人的利益起着非常重要的作用。目前世界证券投资基金业主要有两种组织形态：公司型和契约型,其中公司型基金已经成为世界证券投资基金业发展的主流形态。而我国证券投资基金立法却选择了契约型作为唯一的组织形态。虽然主流观点认为我国应顺应世界发展的潮流,移植公司型基金,但没有很好地从制度功能的角度来论证公司型基金所具有的制度优势,也没有对公司型基金移植后如何与现行中国法律体系相融合进行深入研究,并提出可行性的法律制度设计,无法完全证明移植公司型基金的必要性和可行性。本文在明确证券投资基金组织形态概念的基础上,首先研究了世界主要国家证券投资基金组织形态的历史变迁,把握证券投资基金组织形态的发展规律,然后对不同组织形态的法律结构进行了比较研究,正确理解了公司型基金和契约型基金在法律结构上的真正区别,再对公司型基金和契约型基金法律结构进行功能分析,比较二者由于法律结构上的差异而在制度功能上优劣,最后提出立法建议,认为我国应移植公司型基金,并保留契约型基金,让二者相互竞争共同发展,由资本市场做出选择,并为移植公... 

【文章来源】：武汉大学湖北省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：163 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导论
    一、研究背景及主题
    二、选题的意义
    三、文献综述和国内研究现状
    四、研究准备和研究方法
        （一） 比较法研究
        （二） 历史研究
        （三） 新制度经济学研究
第一章 证券投资基金及其组织形态
    一、证券投资基金的产生与发展
        （一） 投资基金的产生与发展
        （二） 证券投资基金在中国
        （三） 证券投资基金的功能和意义
    二、证券投资基金的组织形态
        （一） 契约型基金和公司型基金
        （二） 证券投资基金与有关法律概念的辨析
    三、证券投资基金组织形态的历史变迁和发展趋势
        （一） 英国证券投资基金组织形态的历史变迁
        （二） 日本证券投资基金组织形态的历史变迁
        （三） 美国证券投资基金组织形态的历史变迁
        （四） 证券投资基金组织形态的发展趋势
第二章 不同组织形态证券投资基金的法律结构
    一、投资者与基金管理人之间的利益冲突
        （一） 基金投资者与基金管理人之间利益冲突的根源
        （二） 投资者与基金管理人之间代理人问题分析
        （三） 处理利益冲突的法律结构
    二、契约型基金组织形态的法律结构
        （一） 英国契约型基金组织形态的法律结构
        （二） 日本契约型基金组织形态的法律结构
        （三） 契约型基金组织形态法律结构的法理分析
    三、公司型基金组织形态的法律结构
        （一） 美国公司型基金组织形态的法律结构
        （二） 英国公司型基金组织形态的法律结构
        （三） 日本公司型基金组织形态的法律结构
        （四） 公司型基金组织形态法律结构的法理分析
    四、契约型基金与公司型基金法律结构上的比较
        （一） 制度中心上的差异
        （二） 监督机构设置上的差异
        （三） 投资者参与程度上的差异
第三章 证券投资基金组织形态法律结构的功能分析
    一、降低交易成本功能
        （一） 交易成本分析方法
        （二） 证券投资基金组织形态交易成本的规范分析
        （三） 证券投资基金组织形态交易成本的实证分析
    二、激励功能
        （一） 激励功能的制度分析原理
        （二） 证券投资基金法律结构激励功能比较
    三、约束机会主义行为功能
        （一） 约束机会主义行为功能的制度分析原理
        （二） 证券投资基金法律结构约束机会主义行为的功能比较
    四、小结
第四章 中国证券投资基金组织形态制度创新的路径选择
    一、中国契约型基金组织形态的实证分析
        （一） 中国契约型基金组织形态的法律结构
        （二） 中国契约型基金组织形态运行存在的主要问题及危害
        （三） 中国契约型基金组织形态立法选择的利益集团分析
    二、证券投资基金组织形态的制度创新
        （一） 制度的局限
        （二） 制度创新的概念、动力、过程和模型
        （三） 制度变迁中的时滞与路径依赖
    三、中国证券投资基金组织形态制度创新的路径选择
        （一） 证券投资基金组织形态制度变迁的类型及其影响因素
        （二） 中国证券投资基金组织形态制度变迁的模式选择
第五章 公司型基金的立法建议
    一、移植公司型基金存在的法律障碍
        （一） 公司法上的法律障碍
        （二） 税法上的法律障碍
    二、公司型基金移植成功的关键:独立董事的独立性和专业性
        （一） 独立董事独立性的思考
        （二） 独立董事专业性的思考
    三、公司型基金移植的法律制度设计
        （一） 公司型基金移植的立法选择
        （二） 中国公司型基金核心法律制度设计
结语
参考文献
读博期间主要科研成果
后记



本文编号：2944571