QFII对我国证券监管法律制度的挑战与回应之研究

发布时间：2021-01-18 05:51

　　改革开放以来,我国已经成为世界上最有影响力的经济体之一。但是长期以来,我国利用外资的形式还是主要局限于外资直接投资,外资在资本市场的投资无论在形式上还是规模上都相当不足。因此,我国自2002年起实施QFII制度,中国的资本市场开始有条件地向合格境外机构投资者开放。QFII制度是一种有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性制度,是一种金融创新。QFII制度的推出对加快我国资本市场开放、促进经济金融改革的进一步深化有重要意义和积极影响。实现QFII制度的核心是鼓励积极的中长期投资,防止投机资本的冲击,实行有条件的资本市场开放和货币兑换。因此,我国在引入QFII制度时对境外机构投资者的市场准入、运营和退出等方面都作出了严格的规定,出台了一系列的法律法规,予以严格监管,以维护市场稳定,避免游资冲击。但是从实行QFII制度五年来看,这种金融创新对我国证券监管理念、证券市场信息披露、对多元化金融集团的统一监管和金融监管权都提出了新的挑战。而且由于我国对QFII制度的相关法律规定有很多缺陷,使得QFII没有最大限度地发挥出它的作用。为了发挥QFII的积极作用,促进我国的经济发展,有必要对这些挑战做出及... 

【文章来源】：湖南大学湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：49 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
插图索引
第1章 绪论
    1.1 选题背景和意义
    1.2 文献综述
        1.2.1 国外研究综述
        1.2.2 国内研究综述
    1.3 研究方法和主要内容
        1.3.1 研究方法
        1.3.2 主要内容
第2章 QFII 制度基本理论分析
    2.1 QFII 制度的含义及其原理
        2.1.1 QFII 制度的含义
        2.1.2 QFII 制度的原理及流程
    2.2 QFII 基本法律问题及比较优势
        2.2.1 QFII 制度所涉法律关系
        2.2.2 QFII 制度比较优势分析
第3章 相关国家和地区QFII 监管制度比较借鉴
    3.1 我国台湾地区
        3.1.1 QFII 资格监管
        3.1.2 境内投资活动的监管
        3.1.3 资金的汇入与汇出监控
    3.2 韩国
        3.2.1 境外投资者构成
        3.2.2 主要投资类型
    3.3 印度
        3.3.1 投资登记监管
        3.3.2 投资范围和投资额度监管
        3.3.3 资金的汇入与汇出管制
    3.4 对我国启示
第4章 我国证券市场对QFII 的法律监管
    4.1 QFII 准入监管
        4.1.1 资格监管
        4.1.2 申请程序监管
    4.2 QFII 运营监管
        4.2.1 投资额度监管
        4.2.2 投资行业和比例监管
        4.2.3 证券账户监管
        4.2.4 投资程序监管
        4.2.5 资金汇入与汇出监管
    4.3 QFII 退出监管
        4.3.1 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定
        4.3.2 民商法的相关规定
    4.4 本章小结
第5章 QFII 对我国证券监管制度的挑战
    5.1 QFII 制度对证券监管理念的挑战
        5.1.1 我国监管理念
        5.1.2 相关国家和地区监管理念
    5.2 QFII 引发市场信息披露监管的挑战
        5.2.1 准入信息的真实性披露
        5.2.2 动态信息披露规定不够严格
        5.2.3 “假外资”问题
    5.3 QFII 引发多元化金融集团的统一监管挑战
        5.3.1 对我国证券监管模式的挑战
        5.3.2 操纵股价的风险
        5.3.3 引发内幕交易风险
    5.4 QFII 跨国活动对金融管辖权的挑战
        5.4.1 监管QFII 域外活动的挑战
        5.4.2 不同诉讼管辖权的冲突
        5.4.3 不同监管实体法、法律适用的冲突
    5.5 本章小结
第6章 完善我国证券监管制度的建议
    6.1 证券市场监管理念之创新
        6.1.1 突出风险监管理念
        6.1.2 加强效率监管理念
        6.1.3 树立行业自律理念
    6.2 信息披露监管机制之完善
        6.2.1 信息披露体系之思考
        6.2.2 证券信用评级制度之构建
        6.2.3 信息交流合作机制之构建
        6.2.4 证券法民事损害赔偿制度之完善
    6.3 统一监管之构建
        6.3.1 监管模式一元化
        6.3.2 监管手段多元化
        6.3.3 监管层次科技化
    6.4 证券监管的国际合作
        6.4.1 证券监管的双边国际合作
        6.4.2 证券监管的区域性国际合作
        6.4.3 证券监管的全球性国际合作
结论
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]我国QFII制度的研究与思考[J]. 郭寿康,张雨泽.  海南大学学报(人文社会科学版). 2006(03)
[2]证券市场国际监管评析[J]. 陈岱松.  法学杂志. 2006(02)
[3]我国证券市场监管困境与对策[J]. 张细移.  科技创业月刊. 2006(01)
[4]引入QFII制度对我国证券市场的影响[J]. 王新强.  当代经济. 2005(12)
[5]海峡两岸QFII制度的比较研究[J]. 朱孟楠,姜占英.  福建金融. 2005(11)
[6]QFII的国际经验借鉴及中国化问题初探[J]. 卢莉娅.  湘潭师范学院学报(社会科学版). 2005(05)
[7]QFII:我国证券监管法律体制面临的挑战[J]. 谢红霞.  山东社会科学. 2005(04)
[8]关于我国QFII制度的法律反思[J]. 余景美.  乡镇企业研究. 2004(05)
[9]QFII制度下金融风险的法律防范[J]. 王家兵,蒋顺毅.  经济师. 2004(05)
[10]中国QFⅡ的制度安排及对资本市场的影响[J]. 方芳,李纪明.  浙江金融. 2004(04)

硕士论文
[1]QFII法律制度研究[D]. 张俊波.大连海事大学 2006



本文编号：2984402