中国证券市场政府监管模式的改革与选择

发布时间：2021-02-02 21:14

　　证券市场作为金融的重要组成部分,在中国经济建设中发挥了巨大的推动作用。证券市场的影响不仅已经深入到经济生活和社会生活的每个角落,而且还承担着重大的促进国民经济改革、开放、发展的重任;但由于经济体制、社会历史等多方面的原因,中国证券市场在快速发展的同时,也存在着较大的风险。一旦风险得不到有效地控制,很容易引起连锁反应,从而引发全局性的、系统性的金融危机,并殃及整个经济生活,甚至导致经济秩序混乱与政治危机。因此,对证券业进行有效监管具有重要的实践意义。本文在对我国证券业监管历史与现状进行分析基础上,借鉴国外主要证券监管模式,研究我国证券业监管存在的问题,并针对这些问题进行深入研究,提出解决问题的政策建议。全文共分为五个主要部分:第一部分介绍选题背景和意义、本文的研究思路和逻辑结构。第二部分系统介绍监管的一般理论,分析监管理论在证券业的适用性,探索证券业监管的理论依据。第三部分在监管理论的指导下,探讨如何进行监管,提出了国际证券业监管的三种模式,并以三种模式的典型代表美国、英国、德国为例,具体介绍其证券业监管的发展及特点,在此基础上得出国际证券业监管模式趋同化的结论。第四部分考察中国证券业监... 

【文章来源】：西藏大学西藏自治区 211工程院校

【文章页数】：44 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
    1.1 选题背景和意义
    1.2 研究的基本思路和方法
    1.3 本文的逻辑结构
第二章 证券业监管的一般理论
    2.1 公共利益规制理论
        2.1.1 公共利益规制理论
        2.1.2 运用公共利益规制理论分析证券业监管
    2.2 相关金融理论
        2.2.1 有效资本市场理论
        2.2.2 金融脆弱说
    2.3 证券监管模式的界定
第三章 世界三大证券监管模式的比较分析
    3.1 美国证券业监管的发展与特点
        3.1.1 美国证券业监管制度的形成与发展
        3.1.2 美国证券业监管的特点
        3.1.3 美国证券监管模式的分析
    3.2 英国证券业监管的发展与特点
        3.2.1 英国证券业监管的发展历程
        3.2.2 英国证券业监管的特点
        3.2.3 英国证券监管模式的分析
    3.3 德国证券业监管的发展与特点
        3.3.1 德国证券业监管概述
        3.3.2 德国证券业监管的特点
        3.3.3 德国证券监管模式的分析
    3.4 三大证券监管模式趋同化倾向的分析
    3.5 三大证券监管模式的发展历史对我国证券监管的启示
第四章 中国证券监管模式概述
    4.1 中国证券业监管体制的产生与发展
    4.2 中国证券监管体制的构成
        4.2.1 中国证券监督管理委员会
        4.2.2 各地证券监管机构
        4.2.3 证券交易所
        4.2.4 证券业协会
    4.3 中国现行的证券市场监管模式
        4.3.1 实行证券与银行、信托、保险业分业管理
        4.3.2 实行对全国证券市场的集中统一监管
        4.3.3 实行以政府监管为主，自律管理为辅
    4.4 我国证券监管模式存在的问题
        4.4.1 政府监管职能错位
        4.4.2 自律管理软弱，自律组织独立地位欠缺
        4.4.3 我国证券监管的外部法律环境不健全
第五章 中国证券市场监管模式的改革与选择
    5.1 中国证券市场监管模式的改革
        5.1.1 政府监管职能的重新定位
        5.1.2 加强自律监管体系建设
        5.1.3 完善证券监管的法律制度
    5.2 中国证券市场监管模式的选择
        5.2.1 中国证券市场监管模式选择所遵循的基本原则
        5.2.2 中国证券市场政府监管的目标
        5.2.3 中国证券市场监管模式的有效选择
参考文献
攻读学位期间发表的学术论文目录
致谢


【参考文献】：
期刊论文
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本文编号：3015377