中韩两国内幕交易规制的比较

发布时间：2021-02-15 02:32

　　中韩两国的证券市场虽然发展历史虽然很短,但其数量方面发展的速度极快。随着快速的成长以及发生各种各样的交易形式,证券市场上的不公正交易行为也变成更多样、其行为更尖端化,而且其规模也渐渐庞大。其中内幕交易是现在证券市场的投资者都认识到跟操纵市场一样很严重的问题。现在的证券市场具有把资本导入到产业的重要的功能。所以我们必须要培养公正和健全的证券市场。但不能规制现在证券市场上普遍存在的内幕交易等的问题,就会失去一般投资人的信赖,也不能保障他们的市场参与。确立规制内幕交易等的不公正交易行为,可以保护投资者,才能确保市场的公正性以及可以吸引更多投资者参与证券市场。内幕交易的发生原因,首先有容易容忍非法行为的我们社会的文化上因素,其次有国家监督和自律规制功能的不足,最后最重要的是法规上的漏洞。韩国在2009年开始施行《资本市场统合法》,统合起来关于资本市场的六种法律,证券交易法、期货交易法、间接投资资产运用业法、信托业法、关于综合金融公司的法律和韩国证券期货交易所法统合成一个法律,强化了投资者保护的制度。而且补充目前证券交易法上存在的一些不足点等,施行比以前更丰富的政策。笔者在论文中比较了韩国新出台... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：73 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
    一、研究的目的
    二、国内外文献资料综述
    三、研究的方法
第一章 内幕交易的概述
    第一节 禁止内幕交易的理论争鸣
        一、禁止内幕交易的反对论——非管制论
        二、禁止内幕交易赞同论——管制论
    第二节 禁止内幕交易的理论根据
        一、占有理论
        二、受托义务理论（忠实理论）
        三、非法挪用理论
        四、小结
    第三节 中韩两国内幕交易市场现状及法律现状
        一、韩国
        二、中国
        三、小结:问题的所在
第二章 中韩两国内幕交易构成要件的比较
    第一节 内幕人员的界定
        一、韩国《资本市场统合法上》内幕人员的概念
        二、中国证券法上内幕人的概念
    第二节 内幕信息的范围界定
        一、韩国《资本市场统合法》中未公开重要信息的范围
        二、中国《证券法》中的内幕信息范围
        三、网络发达和信息公开的问题
    第三节 内幕交易行为的界定
        一、韩国《资本市场统合法》中内幕交易行为范畴
        二、中国《证券法》中内幕交易行为范畴
    第四节 小结
第三章 内幕交易规制的法律后果
    第一节 韩国《资本市场统合法》中的规制
        一、对于公司内部人的特别事前规制
        二、报告持股情况的义务
        三、法律责任
    第二节 中国证券法规的规定
        一、对于公司内部人的特别事前预防规制
        二、实体法中法律责任的规定
        三、内幕交易诉讼的相关规定——中国最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
第四章 不公正交易行为的预防及规制方法
    第一节 韩国关于不公正交易行为的预防与规制
        一、证券公司的内部控制
        二、诱导举报行为
        三、自律规制机构的角色
        四、证券期货委员会的调查和措施
    第二节 中国关于不公正交易行为的预防与规制
        一、信息公开制度的完善
        二、自律性管理
        三、停牌制度
第五章 内幕交易规制的完善
    第一节 网上内幕交易的规制-黑客窃取内幕信息
        一、黑客和黑客行为
        二、韩国《资本市场统合法》
    第二节 韩国《资本市场统合法》中的完善
        一、韩国《资本市场统合法》中的完善
        二、韩国立法的不足及完善方案
    第三节 中国立法的不足及改善方案
        一、内幕人的规定
        二、内幕信息的范围
        三、法律责任的问题
    第四节 小结
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]内幕交易罪若干问题研究[J]. 陈波,黄瀚瑶.  法制与经济(中旬刊). 2008(08)
[2]短线交易归入权的若干法律问题分析[J]. 霍仁现.  金融法苑. 2008(02)
[3]关于内幕交易法律问题的研究[J]. 王晖.  商场现代化. 2008(04)
[4]禁止内幕交易的法律分析[J]. 曾庆纲,李廷振.  辽宁公安司法管理干部学院学报. 2008(01)

硕士论文
[1]证券市场内幕交易的法律预防制度研究[D]. 李湛.天津财经大学 2008
[2]论中国证券内幕交易规制的完善[D]. 陈士俏.华东政法学院 2007
[3]内幕交易的法律规制[D]. 原海滨.郑州大学 2007



本文编号：3034271