论政府证券监管权

发布时间：2021-02-15 14:09

　　我国证券市场经过十余年的发展,取得了举世瞩目的成就。但是,仍然存在诸多问题,尤其集中在政府监管领域,核心问题是证监会对违法行为的查处效率低下,履行职权的不规范,侵害了被监管主体的合法权益。政府证券监管权究竟应该怎样运行,才能实现证券监管的目标,目前尚缺乏有力的理论支撑和系统研究。本选题以政府证券监管权作为研究对象,以政府证券监管权的概念作为研究的逻辑起点,指出政府证券监管权是能够代表国家履行证券监管职能的机构,为了既定的监管目标,依法律授权拥有的对证券市场各类主体及其行为进行监督和管理,制定相应的法规和政策并监督其执行,对违反者给予处罚的权力。政府证券监管权将自律监管权排除在外,属于狭义的证券监管权。这一概念可以将性质上不属于行政机构,但能够代表国家履行证券监管职能的各国不同类型的机构纳入政府证券监管权的研究范围,从而使概念具有普遍适用性。之后,通过历史分析和比较分析的方法,对比发达国家和新兴市场国家政府证券监管权的历史沿革,归纳出各国政府证券监管权的共性,即政府证券监管权作为一种国家权力,何时介入证券市场,介入的程度怎样由各国的政治、经济背景影响下的政府职能定位决定,也决定了设立单一... 

【文章来源】：西南政法大学重庆市

【文章页数】：200 页

【学位级别】：博士

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中文摘要
Abstract
前言
    一、论文的研究目的和意义
    二、国内外研究现状
    三、本文的研究范围
    四、本文的研究方法
    五、本文的创新
第一章 政府证券监管权的界定
    第一节 政府证券监管权的含义和特征
        一、概念厘定的前提:证券监管的含义
            （一） 国外学者的界定
            （二） 国内学者的认识
            （三） 本文的界定
        二、政府证券监管权的含义和特征
            （一） 政府证券监管权的含义
            （二） 政府证券监管权的特征
    第二节 政府证券监管权的内容和类型
        一、政府证券监管权的内容
            （一） 法规制定权
            （二） 核准审批权
            （三） 日常监督管理权
            （四） 调查处罚权
            （五） 采取强制措施的权力
        二、政府证券监管权的类型
            （一） 依据政府证券监管权来源的划分
            （二） 根据政府证券监管权主体地位和独立性的划分
            （三） 根据政府证券监管权主体性质的划分
            （四） 依据政府证券监管权内容的划分
    第三节 政府证券监管权与相关概念辨析
        一、政府证券监管权与金融监管权
        二、政府证券监管权与宏观调控权
    本章小结
第二章 政府证券监管权的历史沿革
    第一节 发达国家的考察
        一、政府证券监管权的缺失时期
        二、政府证券监管权取得法律授权并逐步强化的时期
        三、设立单一金融监管机构扩权与监督并重的时期
        四、比较观察的结论
    第二节 新兴证券市场国家的介绍
        一、韩国、印度、俄罗斯的考察
            （一） 韩国
            （二） 印度
            （三） 俄罗斯
        二、我国政府证券监管权的历史
            （一） 分散监管阶段
            （二） 多头监管阶段
            （三） 集中统一监管阶段
        三、对比分析的结论
        四、政府证券监管权的共性揭示
    本章小结
第三章 政府证券监管权制度设计的理论基础
    第一节 “强化市场型”政府理论
        一、“强化市场型”政府理论的内涵
        二、“强化市场型”政府理论对政府证券监管权的意义
    第二节 “瘦身国家”理论
        一、“瘦身国家”理论概述
        二、“瘦身国家”理论对政府证券监管权的启示
    第三节 宪政理论
        一、宪政理论的回顾
            （一） 古典宪政理论:限制权力，保护权利
            （二） 新宪政理论:从消极限制权力到有效利用权力
        二、宪政理论对政府证券监管权的指导意义
    第四节 三种理论的关系
        一、“强化市场型”政府理论和“瘦身国家”理论指导权力高效配置
        二、“强化市场型”政府理论和宪政理论明确权力的规范运行
        三、三种理论的相互印证
    第五节 我国政府证券监管权制度设计的思路
        一、政府证券监管权高效运行的制度设计思路
        二、政府证券监管权规范运行的制度设计思路
    本章小结
第四章 政府证券监管权高效运行之配置图景
    第一节 影响权力配置的制度性因素
        一、政府职能定位
        二、自律组织的地位
        三、部门权力利益化
    第二节 证监会与证券交易所的监管权配置
        一、监管权配置之法律规定
        二、监管权配置之现状描述
            （一） 法律对证监会与证券交易所的定位偏差
            （二） 法律未清晰界定证监会与证券交易所的权力边界
            （三） 法律不完善制约了证监会与证券交易所的职能履行
            （四） 证监会与证券交易所之间缺乏有效的配合
        三、监管权配置的效率
        四、理论指导下的配置设想
            （一） 根据政府职能定位确定监管权配置的原则
            （二） 证监会规章明确规定证监会和交易所之间的监管权限
            （三） 未来法律修改的具体建议
    第三节 证监会与证券业协会的监管权配置
        一、新《证券法》背景下证券业协会自律监管现状
            （一） 新《证券法》第176条的修订
            （二） 证券业协会第四次会员大会的相关修订
            （三） 修改后仍然存在的问题
        二、证券业协会与证监会监管权的配置构想
            （一） 协会纠纷解决机制的强化
            （二） 充分发挥协会收集信息的优势
            （三） 鼓励和支持券商创新
            （四） 力争成为场外交易市场的全权监管者
    第四节 政府证券监管机构间的权力配置
        一、不同机构间权力配置的法律规定
            （一） 证监会与财政部
            （二） 证监会与中国人民银行
            （三） 证监会与国资委
            （四） 证监会与银监会、保监会
            （五） 证监会与发改委、地方政府
        二、权力配置的冲突与缺失
        三、缺陷之完善
            （一） 引入部门间竞争机制
            （二） 建立部门间长效合作机制
            （三） 完善相关法律规定
    第五节 证监会内部的权力配置
        一、证监会派出机构的权力
            （一） 证监会授予的行政许可权
            （二） 对辖区内上市公司的监管权
            （三） 对辖区内证券期货经营机构的监管权
        二、证监会派出机构的监管困境
            （一） 证监局缺乏必要的监管措施和处罚权
            （二） 证监局的权力与责任不对等
    本章小结 配置层面上权力高效运行之法律制度设计
第五章 政府证券监管权规范运行之程序映像
    第一节 政府证券监管权运行的指导原则
        一、依法监管原则
        二、基本权利保护原则
        三、比例原则
        四、信赖保护原则
    第二节 证监会规章制定权的行使程序
        一、证监会规章制定程序现状分析
            （一） 现行法律规定之梳理
            （二） 案例引发的问题
        二、改进措施
            （一） 制定《规章制定程序规定》之前的措施
            （二） 证监会制定《规章制定程序规定》
    第三节 证监会核准审批权的行使程序
        一、证监会核准审批权行使程序之概要
            （一） 法律层面的程序规定
            （二） 不足之实证分析
        二、改进建议
            （一） 核准审批程序目标和原则的改变
            （二） 核准审批程序的内容完善
            （三） 明确证监会与发审委的关系并强化发审委的责任
    第四节 证监会调查处罚权的行使程序
        一、证监会调查处罚程序的现状
        二、亟待改进之处
            （一） 调查处罚程序缺乏公开性
            （二） 存在程序违法缺乏对当事人合法权益的保护
            （三） 调查处罚程序周期长缺乏灵活性
        三、改进方向
            （一） 增强调查处罚程序规则的公众易得性
            （二） 以利害关系人的保护为目标细化现有规定
            （三） 完善处罚简易程序的规定
    第五节 证监会监管程序运行现状之评价及发展思路
        一、价值取向层面上监管程序运行的评价
        二、影响监管程序运行效果的制度性因素
            （一） 可能导致程序僵化的因素
            （二） 实体监管权力不足或滥用权力
            （三） 透明度与公众参与的观念制约
        三、未来证监会监管程序设计的原则
            （一） 独立性原则
            （二） 透明度和公众参与原则
            （三） 效率原则
            （四） 救济原则
    本章小结 程序视角下权力规范运行之法律制度设计
第六章 政府证券监管权规范运行之保障机制
    第一节 监管体系内部的保障机制
        一、证监会的行政复议制度
            （一） 证监会行政复议的现状
            （二） 存在的问题
            （三） 美国的经验
        二、证监会内部治理结构的保障作用
            （一） 证监会内部治理结构的考察
            （二） 英国的经验
        三、国务院对证监会的监督
        四、完善的重点
            （一） 在行政复议目标指引下完善行政复议制度
            （二） 完善证监会内部治理结构
    第二节 立法层面的保障机制
        一、全国人大对证监会监督的领域
            （一） 执法检查
            （二） 人大代表提案监督
            （三） 预算监督
        二、人大监督失效的根源分析
            （一） 证监会事业单位的性质使其游离于人大监督之外
            （二） 人大监督制度的不完善
        三、人大监督权与政府证券监管权之间的界限
            （一） 建立人大长效监督机制
            （二） 依法制约人大监督权在合理范围内行使
    第三节 司法保障机制
        一、司法保障机制的效力空间
            （一） 司法审查的广度
            （二） 司法审查的深度
        二、司法保障机制运行效果分析
        三、立司法保障机制失效的症结
            （一） 行政诉讼法律制度的不完备
            （二） 法院对证监会特殊地位和作用的考量
    第四节 媒体监督
        一、媒体监督利益冲突的根源
            （一） 媒体上市
            （二） 传媒产业化的影响
            （三） 证监会指定信息披露媒体的做法
        二、新闻特许报道权与名誉权的制衡
        三、废除指定媒体信息披露的做法
    本章小结 保障机制维度下权力规范运行之法律制度设计
结论
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
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[3]对我国行政复议若干制度的反思——从行政复议程序构造的角度[J]. 杜曙光.  四川行政学院学报. 2007(01)
[4]行政诉讼中的事实审查与法律审查——以司法审查强度为中心[J]. 王锴.  行政法学研究. 2007(01)
[5]监督是行政复议工作的第一要旨[J]. 张继荣.  决策探索(下半月). 2007(01)
[6]人大监督客体范畴及其对人大监督理论构建的价值[J]. 韩裕庆.  学术论坛. 2006(10)
[7]警惕部门利益膨胀[J]. 江涌.  瞭望新闻周刊. 2006(41)
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博士论文
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[2]证券市场监管的组织结构问题研究[D]. 杨卫东.华中科技大学 2004
[3]中国证券监管制度效率分析[D]. 陶虎.江西财经大学 2003
[4]证券监管的限度[D]. 沈鹏.中国政法大学 2003

硕士论文
[1]论我国的证券监管权及其法律规制[D]. 任立秋.安徽大学 2005
[2]试论证券监管主体及其责任[D]. 熊敏.东南大学 2004



本文编号：3034985