中国证券投资基金治理结构法律问题研究

发布时间：2021-02-20 07:11

　　证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。通过发行基金单位集中投资者的资金,由基金托管人托管,基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资。中国基金业近年来发展迅猛,基金公司数量不断增加,管理基金规模不断扩大。但由于各种因素,中国证券投资基金存在着持有人利益代表缺位、托管人独立性不足、管理人为权利核心的模式未能形成有效的分权制衡机制、基金管理人外部制衡弱化等诸多问题。距建立一套合理、完善的治理体系还有很长的路要走。本文拟以证券投资基金法律治理结构问题作为研究对象,以委托代理理论为核心从法学和经济学的双重视角对证券投资基金治理结构中出现的问题及问题产生的原因,做出全方位、科学的分析,并力求找出最佳的解决方法。本文采用比较分析法、法理分析和实证分析法为主要的研究方法。以中国《证券投资基金法》为主线,参考当前的学术专著、学术论文的同时通过对中国证券投资基金违规案例分析提出解决中国证券投资基金法律问题的建议。文章在写作结构上,首先对证券投资基金的历史沿革和发展现状进行介绍,并对证券投资基金的含义和法律特征进行分析。然后,从法学和经济学角度对证券投资基金治理结构进行分析,在借... 

【文章来源】：复旦大学上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：40 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
Abstract
导言
第一章 投资基金的基础理论
    第一节 投资基金的定义
        一、目的导向主义
        二、形式导向主义
        三、功能导向主义
    第二节 投资基金的法律特征
    第三节 投资基金组织形式研究
        一、信托型基金组织形态
        二、公司型基金组织形态
        三、有限合伙型基金组织形态
第二章 投资基金治理结构理论探讨
    第一节 投资基金治理结构的理论基础研究
        一、投资基金治理的本质
        二、证券投资基金治理结构的法学基础:收益请求权-管理控制权理论
        三、证券投资基金治理结构的经济学基础:委托-代理理论
    第二节 国际基金治理结构模式研究
        一、公司型基金的治理结构
        二、信托型基金的治理结构
        三、启示
第三章 中国基金治理结构存在的问题
    第一节 现实问题
    第二节 中国证券投资基金内部治理问题
        一、基金持有人利益代表缺位
        二、基金管理人权利过大
        三、基金托管人缺乏独立性
        四、内部激励不合理
    第三节 中国证券投资基金外部治理问题
        一、证券投资基金相关法律的不完善
        二、外部竞争市场未能有效建立
        三、基金业自律组织的缺位
第四章 中国证券投资基金治理结构的完善
    第一节 强化基金持有人利益保障制度
        一、引入大持有人
        二、引入表决代理
        三、建立基金持有人代表制度
    第二节 改进基金管理人激励约束机制
        一、引入基本费用加相对业绩奖励的计提方式
        二、建立"薪酬池"制度
        三、推行"浮动费率制"
    第三节 完善中国证券投资基金托管人监督权
        一、强化托管人的独立性
        二、强化托管人权利
    第四节 其他外部治理安排
        一、健全全方位的监管体系
        二、丰富中国证券投资基金市场,引入外部市场竞争机制
        三、强化基金信息披露制度
结语
注释
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]论证券投资基金中基金管理人与基金托管人之间的法律关系——以我国《证券投资基金法》为视角[J]. 胡伟.  云南大学学报(法学版). 2009(03)
[2]论私募证券投资基金的法律性质[J]. 余顺林.  法制与社会. 2008(20)
[3]论我国投资基金关联交易监管模式的选择[J]. 胡光志,方桂荣.  法学家. 2008(03)
[4]证券投资基金治理结构分析[J]. 张超,闫锐.  金融理论与实践. 2007(11)
[5]论我国证券投资基金治理结构的缺陷及其完善[J]. 肖强.  法学杂志. 2007(05)
[6]论法治化的公司治理结构[J]. 陈朝晖,郭卫东.  经济问题. 2007(01)
[7]证券投资基金的利益冲突问题及其法律防范[J]. 丁洁.  证券市场导报. 2004(07)
[8]我国证券投资基金内部治理法律问题研究[J]. 朱杰君,毛杰.  长安大学学报(社会科学版). 2004(01)
[9]关于建立我国证券投资基金监管体系的思考[J]. 邵颖红.  同济大学学报(社会科学版). 2002(01)
[10]《信托法》是一部什么样的法律[J]. 蔡概还.  金融信息参考. 2001(06)

博士论文
[1]证券投资基金治理及基金投资者利益保护问题研究[D]. 石长江.复旦大学 2004
[2]证券投资基金治理结构研究[D]. 孟东晓.复旦大学 2003
[3]公司型证券投资基金法人治理结构研究[D]. 陈四汝.中国社会科学院研究生院 2001

硕士论文
[1]我国证券投资基金治理结构的法律问题研究[D]. 刘谦.北方工业大学 2004



本文编号：3042426