证券登记法律制度研究

发布时间：2021-04-07 14:14

　　证券登记作为“证券市场的后台”,实际上是整个证券市场的一个核心环节,对证券市场的效率、风险的防范包括服务各个方面,都起着非常重要的作用。由于我国证券市场起步晚且发展迅速,证券登记在我国相关法律法规中出现的并不频繁,产生的问题也比较多,证券登记法律制度亟待完善。证券登记的内涵指的是根据法律规定,当事人提出申请,证券登记主管机构对证券所有人、持有人的证券财产权利的归属及变动情况,依据法定的程序进行确认并记载的法律行为。证券登记机构在法律上应当定位为特殊的公益法人。当前证券市场上存在不同的登记模式,美国采取直接和间接并行登记模式,澳大利亚适用直接登记模式,我国主要采用直接登记模式,为适应市场的发展,间接登记的适用范围有待进一步扩大,间接登记模式应成为我国以直接登记模式为主导的证券市场的重要补充。证券登记程序包括当事人提出申请、证券登记机构进行审查、电子记载三个步骤。现阶段我国证券登记采用形式审查模式,有碍交易安全,针对变更登记宜采用实质审查模式。证券异议登记及更正登记是预防和消除证券登记错误有效的法律手段,宜纳入未来的证券登记法中。登记是证券权利变动的生效要件,证券权利的权属确认宜以登记为准... 

【文章来源】：湖南大学湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：52 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 选题背景与研究意义
    1.2 文献综述
    1.3 研究内容和主要研究方法
第2章 证券登记的法律界定及其规则体系
    2.1 证券登记的法律界定
        2.1.1 证券登记的演进路径
        2.1.2 证券登记的内涵
        2.1.3 证券登记的特征
        2.1.4 证券登记的作用
    2.2 我国证券登记的规则体系
        2.2.1 证券登记规则体系结构
        2.2.2 证券登记规则体系评析
第3章 证券登记机构的地位及职能
    3.1 美国、香港证券登记机构的地位及职能
        3.1.1 美国证券登记机构的地位及职能
        3.1.2 香港证券登记机构的地位及职能
    3.2 我国证券登记机构的地位及职能
        3.2.1 我国证券登记机构地位及职能现状分析
        3.2.2 我国证券登记机构地位及职能的完善
第4章 证券登记的模式
    4.1 发达市场的证券登记模式
        4.1.1 美国并行登记模式
        4.1.2 澳大利亚直接登记模式
    4.2 我国的证券登记模式
        4.2.1 我国直接登记模式
        4.2.2 我国登记模式的发展方向
第5章 证券登记的程序
    5.1 证券登记的申请
        5.1.1 证券登记申请的提出时间
        5.1.2 证券登记申请的提出方式
    5.2 证券登记的审查
        5.2.1 形式审查和实质审查
        5.2.2 我国审查模式的选择
    5.3 证券登记的电子记载
        5.3.1 电子簿记系统的特征
        5.3.2 电子簿记的公示范围
第6章 证券更正、异议、变更及注销登记
    6.1 证券更正登记
    6.2 证券异议登记
    6.3 证券变更登记
    6.4 证券注销登记
第7章 证券登记的法律效力与法律救济
    7.1 证券登记的法律效力
        7.1.1 证券登记法律效力的确定
        7.1.2 登记是证券权利变动的生效要件
        7.1.3 证券登记的具体效力
    7.2 证券登记错误的法律救济
        7.2.1 证券登记错误的情形及责任形态
        7.2.2 证券登记错误赔偿责任的构成要件
        7.2.3 证券登记错误赔偿责任的负担标准
结论
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]论无纸化证券的持有与所有[J]. 邓丽.  法律科学(西北政法大学学报). 2008(04)
[2]无纸化证券民事法律关系研究[J]. 黄炜.  社会科学研究. 2008(03)
[3]证券登记制度研究——兼论商事登记制度的发展[J]. 李明良.  法学论坛. 2006(04)
[4]动产物权登记制度研究[J]. 屈茂辉.  河北法学. 2006(05)
[5]彰显效率:日本商业登记制度改革[J]. 范纯,温汉生.  黑龙江省政法管理干部学院学报. 2005(03)
[6]物权公示方式研究[J]. 屈茂辉.  中国法学. 2004(05)
[7]证券间接持有跨境的法律问题[J]. 吴志攀.  中国法学. 2004(01)
[8]间接持有证券的权益性质及法律界定[J]. 纪文华.  金融法苑. 2003(03)

硕士论文
[1]完善我国证券登记制度之法律思考[D]. 秦晨晔.华东政法学院 2006
[2]无纸化证券权益问题研究[D]. 姚满.中国政法大学 2006
[3]证券持有模式法律制度研究[D]. 刘晓明.中国政法大学 2006
[4]商业登记法律制度研究[D]. 田宇.武汉大学 2005
[5]论证券登记结算基本法律制度[D]. 李磊.对外经济贸易大学 2005



本文编号：3123644