证券公司在证券经纪业务中的注意义务

发布时间：2021-04-15 12:37

　　随着我国证券市场的发展,证券交易过程中的纠纷日益增多。在证券经纪业务中,涉及到的交易主体一般包括投资者和证券公司。证券公司不同于一般的交易者,设立具有严格的法定条件和程序。证券经纪业务也不同于代理、行纪、居间等,有自身的特点。因此,证券公司在证券经纪业务中,需要尽到的注意义务是不同于其他的交易者和证券公司的其他业务的。证券公司在证券经纪中的注意义务主要包括审查、保管、保密、勤谨、告知义务。证券公司没有尽到这些注意义务,就需要承担损害赔偿责任。在司法实践中,如何将这些注意义务标准化,使得司法者能够适用标准判断证券公司是否违反注意义务是一个很重要的问题。在我国司法实践中,法院各种做法并不能统一。原因是没有统一的标准,因此,在原则的指引下,制订统一的标准势在必行。证券公司在证券经纪业务中,需要遵循公开和效率两个原则。这两个原则既是对标准的高度概括也是对标准的补充。在两大原则的统领下,司法者判断的标准就是以形式审查和审核义务为主,实质审查和谨管义务为辅。禁止全权代理和保底条款。 

【文章来源】：湘潭大学湖南省

【文章页数】：40 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
引言
第1章 证券经纪业务中证券公司注意义务的含义和特点
    1.1 证券经纪、证券公司的含义和要素
    1.2 证券经纪业务的特点
        1.2.1 主体的特定性
        1.2.2 客体的多元化
        1.2.3 交易行为的保密性
    1.3 证券经纪和相关概念的比较
        1.3.1 证券经纪与代理
        1.3.2 证券经纪与行纪
        1.3.3 证券经纪与居间
    1.4 证券公司在证券经纪业务中应负注意义务的理论前提
        1.4.1 注意义务的一般理论
        1.4.2 注意义务在证券经纪中的重要作用
第2章 证券公司在证券经纪业务中的注意义务的内容以及履行方式
    2.1 证券公司在证券经纪中的注意义务的内容
        2.1.1 高度勤谨义务
        2.1.2 开户时的审查义务
        2.1.3 交易过程中的保密义务
        2.1.4 交易过程中的告知义务
        2.1.5 证券交易后的保管义务
    2.2 证券公司在证券经纪中注意义务履行的主要方式
        2.2.1 审核
        2.2.2 保管
        2.2.3 交易
第3章 违反注意义务的判断标准
    3.1 我国司法实践中的判断标准
        3.1.1 开户
        3.1.2 保管过程中的资金安全
        3.1.3 保管过程中的审核
        3.1.4 交易过程中的安全保障
        3.1.5 交易过程中的谨慎管理
        3.1.6 交易过程中的表见代理
        3.1.7 交易过程中的说明
        3.1.8 交易过程中的借贷
    3.2 法院应遵循的原则和标准
        3.2.1 法院审理证券经纪业务案件的原则
        3.2.2 法院在审理证券经纪案件中应采用的标准
结语
参考文献
致谢
个人简历、在学期间发表的学术论文及研究成果



本文编号：3139351