我国证券公司投资顾问激励机制问题的研究

发布时间：2021-04-25 19:00

　　本文首先回顾了我国投资顾问业务所采用的四种模式，即“理财产品签约型模式”、“高级客户经历型模式”、“投资顾问服务型模式”以及综合模式，并在总结出这四种经营模式的基础之上，选取具有代表性的证券公司，分析其激励机制和业务模式上的问题。通过研究发现，在我国证券公司投资顾问的考核机制上存在着一些问题，如：偏重投资顾问营销能力的考核、客户资产增值考核权重过重等。通过其后的理论分析，本文认为，如果证券公司希望提高证券投资顾问的工作效率，并以此为契机实现证券公司经纪业务模式由通道型模式向投资顾问型模式的转变，则证券公司应当在考核指标上应当引入“投资顾问荐股/投资组合收益与指数型基金相比较的相对收益率”指标。同时，证券公司需要将该指标与其他投资顾问考核指标综合考虑，构建出改进后的我国证券投资顾问绩效考核评价指标体系。此外，仅仅从投资顾问考核指标的角度进行改进，对于投资顾问的建设还是远远不够的，应当从业务模式角度出发，对于其业务结构进行调整，以给予证券公司经纪业务发展的更大空间。并以此为契机，实现我国证券经纪业务结构的转型。 

【文章来源】：暨南大学广东省 211工程院校

【文章页数】：63 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
目录
1.绪论
    1.1 研究背景
    1.2 研究意义
    1.3 研究思路、内容及创新点
2. 文献综述
    2.1 国外文献综述
    2.2 国内文献综述
3.投资顾问在经纪业务中的作用
    3.1 我国证券经纪业务的特点
    3.2 我国证券公司经营环境的变化
    3.3 证券公司以投资顾问为主的经纪业务模式
    3.4 我国投资顾问业务模式分类
4.我国证券投资顾问激励机制的问题及理论分析
    4.1 我国投资顾问的绩效考核机制
    4.2 投资顾问激励机制的理论分析
    4.3 理论分析的结论
5.投资顾问绩效考核指标体系建设的实证分析
    5.1 可行性分析
    5.2 有效性分析
    5.3 改进后的我国证券投资顾问绩效考核评价指标体系
6.结论及政策建议
    6.1 研究结论
    6.2 投资顾问业务建设的政策建议
    6.3 研究不足及未来研究展望
注释
参考文献
附录
在学期间发表论文清单
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]关于券商如何开展投资顾问业务的思考[J]. 张幼芳.  经济问题探索. 2011(04)
[2]关于证券经纪人制度创新的思考[J]. 袁春霞.  经济研究导刊. 2011(05)
[3]如何构建证券经纪人制度[J]. 赖朝果.  现代经济信息. 2010(16)
[4]中国证券公司效率的实证分析[J]. 程可胜.  华东经济管理. 2009(08)
[5]关于我国券商经纪业务模式转型与创新的思考[J]. 杨彩林.  武汉金融. 2009(07)
[6]基于DEA方法的我国证券公司经营效率分析[J]. 边晓磊,陈学彬.  新金融. 2009(04)
[7]关于我国证券经纪人制度的思考[J]. 朱泓.  市场周刊(理论研究). 2009(03)
[8]证券经纪人绩效的科学化管理策略研究[J]. 吴剑寒.  中国商界(下半月). 2008(08)
[9]对证券分析师荐股评级调整价值的经验研究[J]. 陈伟忠,吴佳,王宇熹,肖峻.  同济大学学报(自然科学版). 2007(05)
[10]我国证券公司风险控制机制的缺陷及对策——来自被风险处置证券公司的解析[J]. 唐宪.  软科学. 2007(02)

博士论文
[1]我国证券公司经纪业务创新及其风险管理研究[D]. 马世兵.吉林大学 2005

硕士论文
[1]我国证券分析师选股能力评价研究[D]. 邹小双.安徽大学 2011
[2]我国证券经纪人制度发展研究[D]. 程悠.重庆大学 2004
[3]我国证券经纪人制度研究[D]. 陈国辉.西安理工大学 2002



本文编号：3159921