证券投资基金治理及基金投资者利益保护问题研究

发布时间：2021-04-29 22:29

　　选择基金证券投资基金治理及投资者利益保护问题作为研究课题,不仅仅是出于“填空”的目的,更重要的是运用经济学的理论工具对涉及基金治理的问题给予分析,以使这一重要的金融工具发挥它的应有作用,避免相应的金融危机和信用危机。中国的证券投资基金正在快速发展过程之中,这是证券市场成熟的必不可少的一部分。数量扩张并不代表行业健康,相反“超常规”的发展往往留下“超常规”的漏洞和错误。国外历史和我们的短短的历史证明,没有健全的治理机制,没有理论与实践的有机结合,一种金融产品的最初设想往往和实际运行相差甚远,天才的想法可能变成一场灾难。本文致力于与证券投资基金相关的各方利益关系、基金产业的发展和规制、以及投资者利益保护等问题的探索,从几乎所有方面进行分析,力图形成较为完整的治理框架。 文章分为七章层层递进,分别介绍如下: 第一章,第一节分析证券投资基金治理的本质,通过辨析,得出契约式基金是信托,公司型基金是委托的结论,即基金的性质。由基金合约先天性具有剩余控制权与剩余索取权不对称的特征,合约理论、制度经济学的理论对分析这一问题具有内在统一性,得出治理问题的本质便是剩余控制权与剩余索取权的平衡,即基金治理的... 

【文章来源】：复旦大学上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：148 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
中文摘要
ABSTRACT
导论
第一章 证券投资基金治理问题的产生
    第一节 证券投资基金治理的本质
    第二节 公司治理模式的一般构架和一般矛盾
    第三节 另述封闭式基金与开放式基金
第二章 基金管理人的道德风险与基金持有者的“理性冷漠”
    第一节 基金管理人的道德风险
    第二节 基金持有者的“理性冷漠”
第三章 基金管理费制度设计的最优化
    第一节 当前投资基金的激励机制的不合理之处及其重构
    第二节 另一种有效的激励:借鉴股份制公司敌意接管原理
第四章 利益冲突交易法律规范和治理
    第一节 本人、共同、代理交易的表现形式
    第二节 基金经理人的个人交易
第五章 产权结构与基金治理
    第一节 股权结构设置对公司治理的意义
    第二节 基金公司对以上理论的运用
    第三节 独立董事的作用及明显限制
第六章 基金有关的产业和市场形成机理及作用
    第一节 基金产业链的形成机理
    第二节 市场竞争形成的外部约束力量
第七章 第三方治理(政府的角色和作用)
    第一节 政府管制的经济学分析
    第二节 政府管制的方式和手段
参考文献
附录:1、《基金黑幕》
附录2 、《证券投资基金法》
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]产权、竞争与公司治理[J]. 姜彦福,张健,林强.  经济管理. 2001(21)
[2]公司控制权、代理成本与公司治理结构的选择[J]. 董秀良,李向前,丁志国,周佰成.  经济纵横. 2001(08)
[3]股权结构与公司治理[J]. 赵增耀.  经济管理. 2001(16)
[4]美国机构投资者在公司治理中的作用[J]. 张俊生,杨熠.  证券市场导报. 2001(08)
[5]我国上市公司法人治理结构效能分析[J]. 王绍凯.  经济纵横. 2001(07)
[6]机构投资者与公司治理[J]. 王彬,张研.  国际金融研究. 2001(07)
[7]基金治理结构的比较研究[J]. 欧明刚,孙庆瑞.  证券市场导报. 2001(05)
[8]风险投资模式的国际比较分析[J]. 徐宪平.  管理世界. 2001(02)
[9]积极投资者的崛起──美国机构投资者为何和如何参与公司治理及其对中国的启示[J]. 仲继银.  国际经济评论. 2000(Z5)
[10]公司控制权与机构投资者[J]. 张舫.  中国社会科学院研究生院学报. 1997(03)



本文编号：3168293