融资融券交易法律制度比较研究

发布时间：2021-06-07 09:15

　　2008年10月经国务院同意,证监会宣布将启动融资融券试点。在股市低靡的情况下,对融资融券试点的推出的呼声也越来越高。时至今日,融资融券试点已是蓄势待发。随着融资融券试点的推出,中国股市也将结束“单边市”的体制缺陷。目前我国的融资融券交易的法律制度是否能够控制融资融券交易的高风险,是否由于过分控制风险而抑制其发展,以上两个问题的平衡点是否掌握恰当,是需要进行深入思考的。因此,通过对海外市场的融资融券交易的法律制度的深入剖析,寻找上述问题的答案是考察我国目前的融资融券法律制度的合理性的关键。首先,综观海外市场的融资融券的历史沿革,对融资融券交易法律制度的建立进行探讨。继而,将各国或地区的融资融券法律制度进行分解,分为主体资格制度、行为制度和监管制度进行研究与探讨。并将我国大陆地区目前的融资融券法律制度置于其间进行比较,分析其间的差异与不足。最后,对我国大陆地区融资融券交易法律制度的未来走向进行展望。提出了包括:建立证券金融公司、协调融资融券交易中信托行为法律规则以及丰富融资融券交易的风险控制手段等建议。 

【文章来源】：湖南师范大学湖南省 211工程院校

【文章页数】：73 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
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英文摘要
引言
第一章 融资融券交易的历史沿革
    第一节 融资融券交易的产生
    第二节 融资融券交易在主要国家和地区的发展历程
    第三节 美国、日本和我国融资融券交易制度的比较分析
第二章 融资融券交易主体许可的法律规则之比较
    第一节 证券公司的业务准入制度
    第二节 投资者的选择标准
第三章 融资融券交易行为的法律规则之比较
    第一节 融资融券交易中的借贷行为
    第二节 融资融券交易中的担保行为
    第三节 融资融券交易中的信托行为
第四章 融资融券交易的法律监管之比较
    第一节 融资融券交易的外部法律监管
    第二节 融资融券交易中证券公司对风险的内部控制
第五章 我国融资融券交易法律制度的未来走向
    第一节 证券金融公司的主体地位明确化
    第二节 融资融券交易信托行为的法律规则协调化
    第三节 融资融券交易的的风险控制手段多样化
结语
参考文献
附录
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]化解我国融资融券交易担保困境的路径选择[J]. 楼建波.  法学. 2008(11)
[2]融资融券中的法律关系[J]. 李亚飞,李传慧.  卓越理财. 2008(08)
[3]融资融券不适合中国国情[J]. 尹中立.  西部论丛. 2008(07)
[4]评析试点初期融资融券交易制度[J]. 王晓丹.  晟典律师评论. 2007(01)
[5]融资融券交易制度分析[J]. 赵宇凡.  江西金融职工大学学报. 2007(03)
[6]我国融资融券担保制度的法律困境与解决思路[J]. 邱永红.  证券市场导报. 2007(03)
[7]让与担保制度的存在与发展——兼译我国物权法是否应当确认让与担保制度[J]. 胡绪雨.  法学杂志. 2006(04)
[8]证券信用交易及其对资本市场的影响[J]. 赵阳.  武汉金融. 2006(06)
[9]完善我国证券信用交易保证金体系的政策建议[J]. 孙曙伟,黄宗福.  中国金融. 2006(08)
[10]我国证券融资融券的实现路径[J]. 陈建瑜.  中国金融. 2006(08)

硕士论文
[1]论中国证券金融公司的构建及其法律调整[D]. 刘海云.北方工业大学 2007



本文编号：3216307