全流通证券市场法律监管研究

发布时间：2021-07-15 10:26

　　股权分置改革从制度层面上重新塑造了中国证券市场的形象,实现了股票市场的全流通,是迄今为止最重大、最复杂的证券市场结构性变革,对中国证券市场的发展和制度建设具有里程碑式的意义。然而,我们也应该清醒地看到,全流通的市场环境在带来新的发展机遇的同时,也带来了新的冲突与挑战。新形势下,如何更新监管理念、创新制度设计和运行机制、有针对性地加强证券法律监管、创造和谐的证券市场生态环境,是一个迫切需要深入研究的全新课题。本文旨在前人研究的基础上,基于全新的市场环境,探索全流通下加强证券市场有效法律监管的路径选择和发展方向。证券市场是市场经济的高级形态,是资源合理配置的一种重要机制,在现代市场经济中发挥着越来越重要的作用。我国证券市场发展至今已有十余年的历史,在“法制、监管、自律、规范”八字方针的指导下取得了长足发展。但还存在着种种不规范之处,这就需要有完善的法律监管理念和体系来保证证券市场的正常运行。第1章研究了全流通证券市场法律监管的基本理论。包括全流通概念、原则。并通过分析总结出对全流通证券市场进行法律监管的必要性。第2章对全流通证券市场的法律监管做了具体的分析。对全流通下政府的具体法律监管措施... 

【文章来源】：大连海事大学辽宁省 211工程院校

【文章页数】：57 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
第1章 全流通证券市场法律监管的一般法律问题
    1.1 全流通证券市场的内涵
        1.1.1 股权分置改革与全流通
        1.1.2 全流通证券市场的界定和特点
    1.2 全流通证券市场法律监管的内涵
        1.2.1 法律监管的涵义
        1.2.2 全流通证券市场法律监管的特点
    1.3 全流通证券市场法律监管的原则
        1.3.1 市场化原则
        1.3.2 重点性原则
        1.3.3 及时性原则
        1.3.4 适度性原则
    1.4 对全流通证券市场法律监管的必要性
        1.4.1 是控制股价异常的需要
        1.4.2 是加强上市公司信息披露的需要
        1.4.3 是规制并购重组问题的需要
        1.4.4 是遏制全流通后的内幕交易的需要
第2章 对全流通证券市场法律监管的具体分析
    2.1 政府部门对全流通证券市场的法律监管
        2.1.1 政府部门对全流通证券市场法律监管的作用
        2.1.2 信息披露的法律监管
        2.1.3 对并购重组的法律监管
        2.1.4 对大股东行为的法律监管
    2.2 全流通证券业的自律监管
        2.2.1 全流通证券业自律监管及优势
        2.2.2 全流通证券业自律监管作用
        2.2.3 全流通证券业自律监管的体现
第3章 我国全流通证券市场监管的立法
    3.1 我国对全流通证券市场监管的立法现状
        3.1.1 我国对全流通证券市场监管的现有立法
        3.1.2 我国对全流通证券市场监管现有立法特点
    3.2 我国对全流通证券市场监管的局限性分析
        3.2.1 我国全流通证券市场监管局限性
        3.2.2 克服我国全流通证券市场监管局限性
    3.3 我国全流通证券市场监管的立法缺陷
        3.3.1 相关法律法规体系尚不完善
        3.3.2 政府部门监管合力不足
        3.3.3 证券市场自律监管不完善
第4章 对我国全流通证券市场法律监管的完善
    4.1 证券市场从股权分置到全流通对法律监管的挑战
        4.1.1 信息披露监管面临的挑战
        4.1.2 公司治理的法律监管挑战
        4.1.3 并购重组的法律监管挑战
        4.1.4 大股东行为法律监管挑战
        4.1.5 中小股东权益保护面临的挑战
    4.2 对我国全流通证券市场的法律监管建议
        4.2.1 完善相关法律法规体系
        4.2.2 增强政府部门监管合力
        4.2.3 强化社会监督职能
        4.2.4 我国证券市场自律监管的完善
结论
参考文献
致谢
研究生履历


【参考文献】：
期刊论文
[1]社会分配的公正与制度建设[J]. 沈卫平,金晓瑜.  山东社会科学. 2007(11)
[2]股权分置改革对我国证券市场的影响分析[J]. 潘淑娟,王俊英.  铜陵学院学报. 2006(05)
[3]后股权分置时代上市公司大股东交易行为研究[J]. 刘成彦,陈炜.  证券市场导报. 2006(10)
[4]正在开启的战略并购之门——后股权分置时期上市公司并购活动的发展[J]. 巴曙松,张旭.  中国金融. 2006(19)
[5]后股权分置时代监管、创新与市场发展[J]. 张育军.  证券市场导报. 2006(07)
[6]全流通的治理效应研究[J]. 陈章波.  现代管理科学. 2006(05)
[7]中国股票市场:2005年回顾和2006年展望[J]. 王国刚,何旭强.  财贸经济. 2006(04)
[8]股权分置改革对我国证券市场发展的影响[J]. 王志莉,叶青.  集美大学学报(哲学社会科学版). 2006(01)
[9]资本市场和现代金融体系——兼谈股权分置改革问题[J]. 吴晓求.  中南财经政法大学学报. 2006(02)
[10]股权分置改革的若干理论问题——兼论全流通条件下中国资本市场的若干新变化[J]. 吴晓求.  财贸经济. 2006(02)



本文编号：3285526