中国证券市场诚信缺失问题研究

发布时间：2021-07-31 04:41

　　信用是现代市场经济的生命。然而中国市场经济的改革已经二十多年了，现代市场经济所必备的国民信用体系并没有建立。当前，在我国社会各个领域信用失信现象十分普遍，作为修身立国之根本的诚信原则已被遗弃，假、冒、伪、劣充斥市场，合同违约、商业欺诈随处可见，三角债、拖欠款和银行不良债权反复出现，各种经济犯罪连年增加，日趋严重。我国信用秩序混乱，信用制度不完善，调控机制弱化，对经济发展已产生了严重影响。 过去几年中国证券市场出现的几个重大事件，如，“中科系”、亿安科技的股票操纵，银广夏、麦科特、东方电子、蓝田股份等虚构巨额利润，济南轻骑、三九医药、ST猴王等公司大股东通过各种方式侵害中小股东利益等案件一再曝光，动摇了社会公众的信心。显然，重建信用体系同样关系到证券业的健康发展。 本论文针对当前中国证券市场中由于信用缺失而出现的一系列问题，从经济制度缺陷、公司治理结构以及信用建设等多个角度进行了深层次全方位的分析和研讨，对问题发生的根源及治理方案做了系统的探索。本文结合国内外已经从事的研究成果，提出了一种有效的解决方案——将完善公司治理结构和信用体系建设有机地结合起来，其中，尤其突出了信用建... 

【文章来源】：对外经济贸易大学北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：41 页

【学位级别】：硕士

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目录
提要
第一章 引言
    1.1 问题的提出
        1.1.1 研究信用的意义
        1.1.2 经济社会诚信现状
        1.1.3 证券市场诚信缺失
    1.2 论文的目标、主要工作及组织安排
        1.2.1 论文的目标
        1.2.2 论文的主要工作
        1.2.3 论文的组织安排
第二章 信用体系
    2.1 信用和信用缺失
    2.2 信用在经济社会中的作用
    2.3 失信对社会经济的影响
    2.4 失信对证券市场健康发展的影响
第三章 中国证券市场诚信缺失表现
    3.1 中国证券市场发展回顾
        3.1.1 证券市场的重要性
        3.1.2 证券市场规模跳跃式发展
        3.1.3 证券监管的市场化和国际化
        3.1.4 证券市场和证券业的国际化
        3.1.5 投资者权益保护
    3.2 诚信缺失现状及对策
        3.2.1 信息披露不真实，不充分，不及时，不严肃
        3.2.2 上市公司控股股东不规范行为
        3.2.3 中介机构违规
        3.2.4 股票交易价格操纵
        3.2.5 管理层政策出台的随意性，非连续性及其它行政性干预
    本章小结
第四章 中国证券市场制度缺陷分析及公司治理对策
    4.1 中国证券市场制度缺陷分析
        4.1.1 结构性缺陷
        4.1.2 主体缺陷
        4.1.3 体制缺陷
        4.1.4 机制缺陷
        4.1.5 监管缺陷
    4.2 我国上市公司治理结构存在的主要问题
        4.2.1 国有股“一股独大”
        4.2.2 国有股东代表“缺位”和行政干预
        4.2.3 内部人控制
        4.2.4 债权人监控失效
        4.2.5 机构投资者参与积极性缺失
        4.2.6 高级管理人员激励机制失效
    4.3 上市公司治理结构的改进方案
        4.3.1 修改《公司法》
        4.3.2 优化公司股权结构，实现国有股法人股的流通
        4.3.3 发挥机构投资者在公司治理中的积极作用
        4.3.4 培育竞争性的市场环境
        4.3.5 培育经理人才市场
        4.3.6 激励动态化、长期化
        4.3.7 强化市场监管
        4.3.8 规范中介机构行为
    本章小结
第五章 信用体系建设的思路
    5.1 通过多种方式强化市场主体的信用观念和信用意识
    5.2 尽快制定信用管理的法律制度，加强信用方面的立法和执法
    5.3 促进信用中介服务行业的市场化发展
    5.4 建立并逐步完善政府的信用监督和管理体系
    5.5 加强行业协会等民间机构的自律管理
    本章小结
第六章 结束语
参考文献
致谢



本文编号：3312787