论我国证券投资者保护基金及其制度完善

发布时间：2021-08-12 07:46

　　证券投资者保护基金制度是在证券公司风险处置（如被撤销、关闭、破产或被采取托管、接管等强制措施）过程中,为救济因证券公司违规经营等原因而遭受财产（如客户交易结算资金或者证券等）损失的投资者而建立的制度。对于我国正处于逐步完善中的证券市场而言,证券投资者保护基金制度的建立和健全在投资者权益的保护、证券市场的良好运行以及化解因证券公司风险处置引起的利益冲突、维护社会稳定方面具有重大的意义。本文以我国的证券投资者保护基金制度为研究对象,分析该制度在运行过程中存在的主要问题,并结合各国家及地区的立法实践和我国的实际情况,提出相应的完善建议。本文正文部分共分以下五章内容。第一章,介绍我国证券投资者保护基金制度产生的背景及特征。为改变以往证券公司风险处置时采取的“券商破产,政府买单”行政方式所带来的弊端,建立起真正的证券公司风险市场化解机制,我国建立了证券投资者保护基金制度。我国证券投资者保护基金制度具有“同舟共济”性和限定性的特征,即强制所有证券公司加入该制度,以扩大投资者保护的覆盖而;同时证券投资者保护基金对投资者的保护范围是有限的,以防止投资者出现投资“惰性”,进行不理性投资。第二章,分析我国... 

【文章来源】：中国政法大学北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：65 页

【学位级别】：硕士

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摘要
ABSTRACT
引言
第一章 证券投资者保护基金概述
    一、我国证券投资者保护基金的产生背景
        (一) 我国证券公司的"顽疾":对证券投资者利益的侵害
        (二) 我国证券公司以往的风险处置方式及其弊端
        (三) 我国证券投资者保护基金建立的制度背景
    二、证券投资者保护基金的基本特征
        (一) 证券投资者保护基金的"同舟共济"性
        (二) 证券投资者保护基金保护范围的限定性
    三、证券投资者保护基金的管理模式
        (一) 主要国家及地区保护基金的两种管理模式
        (二) 我国的选择:中国证券投资者保护基金有限责任公司的建立
第二章 我国证券投资者保护基金的管理主体——保护基金公司
    一、我国保护基金公司的外部监督
    二、我国保护基金公司的内部治理基础:董事会结构
        (一) 我国保护基金公司的董事会组成
        (二) 我国保护基金公司董事会组成的缺陷
    三、我国保护基金公司的职责行使
        (一) 我国保护基金公司职责的法律规定
        (二) 我国保护基金公司职责行使的检讨
第三章 我国证券投资者保护基金的资金运作
    一、我国证券投资者保护基金的资金筹集
        (一) 证券公司会费缴纳标准
        (二) 证券申购冻结资金利息收入
        (三) 发行债券融资
    二、我国证券投资者保护基金的资金增值
        (一) 投资债券的欠缺
        (二) 投资证券公司的质疑
第四章 我国证券投资者保护基金的赔偿机制
    一、我国证券投资者保护基金的赔偿条件
        (一) 我国证券投资者保护基金赔偿条件的规定
        (二) 我国证券投资者保护基金赔偿条件的分析
    二、我国证券投资者保护基金的赔偿对象
        (一) 我国证券投资者保护基金赔偿对象的规定
        (二) 我国证券投资者保护基金赔偿对象的分析
    三、我国证券投资者保护基金的赔偿标准
        (一) 我国证券投资者保护基金赔偿标准的规定
        (二) 我国证券投资者保护基金赔偿标准的分析
第五章 我国证券投资者保护基金制度的完善
    一、完善我国证券投资者保护基金管理主体制度
        (一) 明确各监管部门对我国保护基金公司的监管职责
        (二) 改善我国保护基金公司董事会的组成结构
        (三) 完善保护基金公司的职责,提高保护基金公司的地位
    二、保障证券投资者保护基金的资金安全和充实
        (一) 明确我国证券投资者保护基金的资金性质
        (二) 建立特殊的证券公司风险评级机制
        (三) 完善证券投资者保护基金具体投资规则
        (四) 增加证券投资者保护基金的其他合法收入
    三、健全我国证券投资者保护基金的赔偿制度
        (一) 增加我国证券投资者保护基金赔偿条件的排除范围
        (二) 完善我国证券投资者保护基金赔偿对象的规定
结论
参考文献



本文编号：3337904