我国证券投资基金业发展中的主要问题及对策研究

发布时间：2021-08-20 09:47

　　证券投资基金是指按照共同投资、共担风险、共享收益的基本原则,运用现代信托关系的机制,通过发行证券投资基金单位,将投资者的分散资金集中起来投资于有价证券以实现预期投资目的的一种投资组织。从投资者角度来说,它也是一种投资工具。证券投资基金可通过证券组合投资、专业化的管理降低投资风险,降低交易成本,也可介入更多的投资领域,具有独特的优势。随着世界经济的进一步发展,20世纪70年代以来证券投资基金不仅在欧美发达国家,而且在亚洲一些发展中国家和地区都得到了前所未有的快速增长。证券投资基金虽然在我国起步较晚,经过十多年的发展,基金规模不断扩大,基金品种日益丰富和完善,并已经积累了一定的经验,在我国经济发展中发挥着越来越重要的作用。但是,证券投资基金在我国发展的时间毕竟还很短,证券投资基金本身的制度建设方面还存在许多不足,而且我国是一个证券市场总体发展滞后的发展中国家,目前满足证券投资基金进一步发展的外部环境也并不理想,所以我国证券投资基金发展过程中,出现了许多问题,2000年“基金黑幕”的揭示暴露出我国证券投资基金距离健康发展还有很大的差距,诸多问题如果得不到及时有效的解决,就无法发挥其在社会经济... 

【文章来源】：西南财经大学四川省 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：71 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
Abstract
1. 绪论
    1.1 研究的背景与目的
    1.2 研究内容
    1.3 研究方法
    1.4 主要创新点
2. 证券投资基金及基金业发展概述
    2.1 证券投资基金简介
        2.1.1 证券投资基金的概念
        2.1.2 证券投资基金的特性
    2.2 国际证券投资基金业的发展状况与启示
        2.2.1 国际证投资基金发展的运作特点
        2.2.2 国际证券投资基金业发展的启示
3. 我国证券投资基金业的发展状况
    3.1 我国证券投资基金业发展的状况
        3.1.1 我国证券资基金的历史沿革
    3.2 我国证券投资基金发展的现状
4. 基金业市场分析
    4.1 行业集中度分析
    4.2 证券投资基金市场行为
        4.2.1 我国基金管理公司的价格行为
        4.2.2 我国基金管理公司的非价格行为
        4.2.3 我国的基金黑幕行为
    4.3 我国基金管理公司的市场绩效
5. 我国证券投资基金业存在的主要问题
    5.1 公募基金与私募基金发展问题
        5.1.1 公募基金与私募基金的比较与发展现状
    5.2 基金治理问题
        5.2.1 基金关系治理与基金公司治理
        5.2.2 我国证券投资基金治理存在的问题
    5.3 法律法规不健全，市场监管不力
    5.4 证券市场相对落后
    5.5 投资理念不正确，广大投资者缺乏长期投资意识
    5.6 基金产品数量扩大、产品结构需要多元化
6. 促进我国证券投资基金业健康发展的对策研究
    6.1 规范和引导我国私募基金业的发展
        6.1.1 海外私募基金的发展状况及其监管经验
        6.1.2 引导我国私募证券投资基金规范发展的若干建议
    6.2 完善基金治理结构
        6.2.1 真正发挥独立董事制度的作用
        6.2.2 加强基金持有人大会治理功能
        6.2.3 加强基金托管人的监督工作
        6.2.4 强化激励约束机制
    6.3 促进证券市场健康发展
        6.3.1 提高上市公司质量
        6.3.2 发展三板市场，鼓励优质公司上市
        6.3.3 发展衍生品市场，适时推出股指期货
    6.4 健全基金监管制度
        6.4.1 基金监管的必要性
        6.4.2 在同质化的行业环境下，探求市场化的监管思路
    6.5 推动《证券投资基金法》的修订，适应行业进一步发展的需求
        6.5.1 基金治理——调整对基金公司股权结构的规定
        6.5.2 基金运作——扩大业务范围与种类
        6.5.3 基金监管——支持监管当局的有效监管
    6.6 基金行业自身自强方面
        6.6.1 投资产品创新
        6.6.2 健全营销体系
参考文献
后记
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]我国发展私募基金的必然性与可行性分析[J]. 胡平.  财会通讯(理财版). 2006(10)
[2]我国私募基金现状分析[J]. 陶建华.  合作经济与科技. 2006(17)
[3]私募基金合法化及其对公募基金的影响[J]. 赵亮.  金融与经济. 2006(03)
[4]证券投资基金治理模式和公司治理模式的比较研究[J]. 徐静.  经济体制改革. 2005(02)
[5]浏览美国共同基金[J]. 谭浩.  新视野. 2003(03)



本文编号：3353278