基金研究分析平台的设计与实现

发布时间：2022-01-24 10:44

　　随着基金数量和规模的增加和扩大,对基金进行专业的分析评价也变得越来越迫切。基金研究人员普遍反映基金研究报告客观内容的撰写占用了他们大量的宝贵时间,同时,商业数据库（如 Wind、巨灵等）提供的基金数据资料存在准确性不高、实用性不强等缺点。针对以上问题,本文提出了一种新的基金研究分析方式,即建立基于自建数据库的基金研究分析平台,研究人员通过该研究平台来调用研究报告模板,报告模板从自建数据库和商业数据库中提取数据资料完成报告客观内容部分的撰写。根据这种设计思想,银河证券信息中心成功的为公司基金研究中心实现了上述功能,作者有幸参与了该系统需求分析、设计,系统实现的全过程。本文在介绍这种设计思想之后,详细描述了系统该平台从提出需求至系统实现的整个过程,以期对其他类似系统的开发提供借鉴。该系统使用以后,成功的实现了基金研究报告模板、客观内容部分的自动生成,解决了基金数据资料准确性问题和实用性问题;同时通过数据库提供数据库资料（如研究人员报告撰写数量、报告被阅读数量等）,能够完成基金的知识管理和研究人员的考核工作;另外,通过对不同的客户实行差异化服务,提高了客观关系管理水平。 

【文章来源】：对外经济贸易大学北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：62 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
第一章 概述
    1.1 证券业信息化的发展现状
    1.2 国内外知识管理系统现状分析
        1.2.1 知识管理概念
        1.2.2 证券公司知识管理系统现状
        1.2.3 基金研究中知识管理的问题
    1.3 基金研究分析系统问题分析
        1.3.1 商业金融数据库的问题
        1.3.2 当前研报撰写中存在的问题
    1.4 系统开发目的
第二章 系统分析
    2.1 系统的设计原则
    2.2 银河证券组织结构及相关业务模式
        2.2.1 银河证券组织结构
        2.2.2 研究中心组织结构
        2.2.3 基金研究中心业务模式
    2.3 用户划分
    2.4 系统功能模块概述
    2.5 研究平台技术分析
        2.5.1 开发方法
        2.5.2 自建数据库平台的选取
        2.5.3 开发工具的选择
第三章 系统的详细设计
    3.1 系统主要功能模块设计
        3.1.1 报告的撰写和入库
        3.1.2 报告的评审
        3.1.3 报告的发布
        3.1.4 外部报告处理
        3.1.5 报告相关数据的统计
        3.1.6 数据流程总图
    3.2 安全设计
        3.2.1 系统安全设计
        3.2.2 应用安全设计
第四章 系统数据库设计
    4.1 数据库设计原则
    4.2 数据库数据字典设计
        4.2.1 基金基本情况表
        4.2.2 银河证券基金分类表
        4.2.3. 基金分类与基金对应表
        4.2.4. 基金概况简评表
        4.2.5. 基金公司总体表现评述表
        4.2.6. 基金季度资产配置表
    4.3. 数据库管理
        4.3.1. 数据库的安全性与完整性
        4.3.2. 数据库的备份与恢复
        4.3.3. 数据库的可扩展性
第五章 系统实现
第六章 基金研究分析平台的总结与展望
参考文献
附录
致谢
中文详细摘要


【参考文献】：
期刊论文
[1]论我国银行业与证券业信息化发展[J]. 袁田利.  经济师. 2003(11)
[2]Call Center在证券行业的应用及其发展趋势[J]. 冉宇瑶.  华东经济管理. 2002(03)
[3]信息技术对证券业发展的影响及券商对策[J]. 邓少灵,戴光岳,王子成.  华东经济管理. 2002(02)
[4]金融证券系统的数据基础建设和巨灵公司的实践[J]. 沈迪飞.  现代图书情报技术. 2002(02)
[5]证券业的钱包还鼓吗? ——中国证券行业信息化现状分析及趋势研究[J].   中国计算机用户. 2001(42)
[6]试论证券市场信息资源的管理[J]. 许志强,郭晓俊.  情报杂志. 2001(02)
[7]新技术条件下全球证券交易所的集中趋势[J]. 齐绍洲.  国际观察. 2000(06)



本文编号：3606431