私募证券基金监管法律制度研究
发布时间：2022-01-24 22:37
私募证券基金由于其较高的预期收益而日渐获得国人的青睐,然而高收益总是伴随着高风险出现的。其本质特征在于“注册豁免”,私募基金的投资者为了节约成本,情愿以其“流动性”换取“注册豁免”。自由是私募基金的生命力,公权力本不应对其过多的干涉,但是由于国内市场经济状况的特殊以及其本身所具有的危险性,对其进行监管也是一种必然的趋势。关于私募证券基金,国内不同的法律法规中关于此的概念均不相同,有的将其定义为一个组织,有的将其定义为一种物,经过分析,笔者认为,私募基金是指一种依据既定的投资目的,以非公开发行的方式向特定的对象募集的资金或资产的集合体,其基金财产交由基金管理人按照资产组合的方式进行保值增值管理,基金份额持有人按照其所持有的份额享受收益并承担风险。私募证券基金即是投资于已上市的证券和权证的私募基金。私募证券基金的法律特征在于主体特定性、非公开性以及监管的不可或缺性。私募证券基金由于其本身具有较高的风险,仅仅依靠市场机制或者依靠其自身的自治不能实现私募证券基金的健康发展,无论是公共利益、社会成本还是从市场失灵上来讲,对其进行规制都是必不可少的,对其进行监管,有利于防范和化解金融风险,维护金融...
【文章来源】：郑州大学河南省 211工程院校
【文章页数】：53 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
目录
1 引言
1.1 问题的背景和提出
1.2 研究的目的和意义
1.3 文献综述
1.4 研究方法和结构安排
2 私募证券投资基金的一般理论
2.1 私募证券投资基金的概念
2.1.1 投资基金的概念
2.1.2 私募证券投资基金的概念
2.2 私募证券投资基金的法律特征
2.2.1 主体特定性
2.2.2 非公开性
2.2.3 监管的不可或缺性
2.3 私募证券投资基金与其他相关概念的区别
2.3.1 私募证券投资基金与公募证券投资基金
2.3.2 私募证券投资基金与私募股权投资基金
2.3.3 私募证券投资基金与代客理财
2.4 私募证券基金的发展历程
3 私募证券基金监管的基本理论
3.1 私募证券基金监管的概念
3.2 私募证券基金面临监管的理论基础
3.2.1 社会学基础:公共利益论
3.2.2 法经济学基础:科斯定理—交易成本论
3.2.3 法学基础:市场失灵论
3.3 监管的价值分析
3.3.1 防范和化解代理风险
3.3.2 稳定投资关系
3.3.3 保护投资者利益
3.3.4 规范证券市场秩序
4 我国私募基金法律监管的现状及存在的问题
4.1 我国现行私募基金相关立法沿革
4.1.1 1995年—2004年
4.1.2 2005年—2007年
4.1.3 2008年—2009年
4.2 我国目前立法中存在的问题
4.2.1 实践中存在的问题
4.2.2 立法中存在的问题
5 国外及我国港台地区私募基金监管法律制度比较及启示
5.1 国外及我国港台地区的私募基金监管制度
5.1.1 美国私募基金的法律规制
5.1.2 英国私募基金的法律规制
5.1.3 日本私募基金的法律监管
5.1.4 我国港台地区对私募基金的法律监管
5.2 域外法律监管的制度比较及对我国的启示
5.2.1 监管模式以政府监管与行业自律相结合
5.2.2 监管内容侧重于投资者和募集方式
5.2.3 没有专门的法律法规
6 构建我国私募证券基金监管的法律制度的具体方案
6.1 私募证券基金监管的原则
6.1.1 适度监管原则
6.1.2 公平公正的原则
6.1.3 自治原则
6.2 私募证券基金的监管体制
6.3 私募证券基金的具体监管制度
6.3.1 私募基金的认定
6.3.2 发行人、管理人的资格
6.3.3 私募基金的组织形式
6.3.4 加强私募证券基金风险防范的制度设计
7 结论
参考文献
致谢
个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果
【参考文献】：
期刊论文
[1]我国私募基金监管体制初探[J]. 戴清. 湖南社会科学. 2004(02)
[2]我国私募基金存在的六大问题及规范化建议[J]. 何孝星. 经济理论与经济管理. 2001(10)
博士论文
[1]创业投资基金组织形式法律制度研究[D]. 李伟.中国政法大学 2001
硕士论文
[1]私募股权基金监管法律研究[D]. 聂志霞.北京交通大学 2009
[2]我国私募基金监管法律问题研究[D]. 孙作山.复旦大学 2009
[3]有限合伙制私募股权基金法律制度研究[D]. 钟海峰.西南政法大学 2009
[4]中国私募基金法律规制研究[D]. 张淳.湖南大学 2008
[5]我国私募证券投资基金的法律规制[D]. 余珺.四川省社会科学院 2008
本文编号：3607425
【文章来源】：郑州大学河南省 211工程院校
【文章页数】：53 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
目录
1 引言
1.1 问题的背景和提出
1.2 研究的目的和意义
1.3 文献综述
1.4 研究方法和结构安排
2 私募证券投资基金的一般理论
2.1 私募证券投资基金的概念
2.1.1 投资基金的概念
2.1.2 私募证券投资基金的概念
2.2 私募证券投资基金的法律特征
2.2.1 主体特定性
2.2.2 非公开性
2.2.3 监管的不可或缺性
2.3 私募证券投资基金与其他相关概念的区别
2.3.1 私募证券投资基金与公募证券投资基金
2.3.2 私募证券投资基金与私募股权投资基金
2.3.3 私募证券投资基金与代客理财
2.4 私募证券基金的发展历程
3 私募证券基金监管的基本理论
3.1 私募证券基金监管的概念
3.2 私募证券基金面临监管的理论基础
3.2.1 社会学基础:公共利益论
3.2.2 法经济学基础:科斯定理—交易成本论
3.2.3 法学基础:市场失灵论
3.3 监管的价值分析
3.3.1 防范和化解代理风险
3.3.2 稳定投资关系
3.3.3 保护投资者利益
3.3.4 规范证券市场秩序
4 我国私募基金法律监管的现状及存在的问题
4.1 我国现行私募基金相关立法沿革
4.1.1 1995年—2004年
4.1.2 2005年—2007年
4.1.3 2008年—2009年
4.2 我国目前立法中存在的问题
4.2.1 实践中存在的问题
4.2.2 立法中存在的问题
5 国外及我国港台地区私募基金监管法律制度比较及启示
5.1 国外及我国港台地区的私募基金监管制度
5.1.1 美国私募基金的法律规制
5.1.2 英国私募基金的法律规制
5.1.3 日本私募基金的法律监管
5.1.4 我国港台地区对私募基金的法律监管
5.2 域外法律监管的制度比较及对我国的启示
5.2.1 监管模式以政府监管与行业自律相结合
5.2.2 监管内容侧重于投资者和募集方式
5.2.3 没有专门的法律法规
6 构建我国私募证券基金监管的法律制度的具体方案
6.1 私募证券基金监管的原则
6.1.1 适度监管原则
6.1.2 公平公正的原则
6.1.3 自治原则
6.2 私募证券基金的监管体制
6.3 私募证券基金的具体监管制度
6.3.1 私募基金的认定
6.3.2 发行人、管理人的资格
6.3.3 私募基金的组织形式
6.3.4 加强私募证券基金风险防范的制度设计
7 结论
参考文献
致谢
个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果
【参考文献】：
期刊论文
[1]我国私募基金监管体制初探[J]. 戴清. 湖南社会科学. 2004(02)
[2]我国私募基金存在的六大问题及规范化建议[J]. 何孝星. 经济理论与经济管理. 2001(10)
博士论文
[1]创业投资基金组织形式法律制度研究[D]. 李伟.中国政法大学 2001
硕士论文
[1]私募股权基金监管法律研究[D]. 聂志霞.北京交通大学 2009
[2]我国私募基金监管法律问题研究[D]. 孙作山.复旦大学 2009
[3]有限合伙制私募股权基金法律制度研究[D]. 钟海峰.西南政法大学 2009
[4]中国私募基金法律规制研究[D]. 张淳.湖南大学 2008
[5]我国私募证券投资基金的法律规制[D]. 余珺.四川省社会科学院 2008
本文编号：3607425
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