中国内地证券市场政府规制研究

发布时间：2023-02-09 18:16

　　政府对内地证券市场进行规制是依照法律授权,通过制定法律规章制度、命令等强制性规制措施,设定许可审批,制定证券市场活动主体行为规范,以达到规范证券市场秩序的目的,特别是对证券市场活动主体的进入、退出、证券发行、信息披露、内幕交易等机构或个体行为进行有效控制与管理。政府对内地证券市场进行规制主要是为了克服证券市场失灵现象,建立稳定、高效的证券市场,切实保障投资者利益。 全文共分四个部分： 第一部分,阐述了中国内地证券市场政府规制的重要性与必要性。 第二部分,分析了我国政府对内地证券市场规制的现状、存在问题及原因分析。我国政府在对证券市场规制过程中主要存在缺位、越位、政府规制缺乏目标与价值的统一性、内地证券市场政府规制低效率,规制成本大等问题。上述问题主要原因在于政府规制体制不健全、政府规制目标与其逐利行为不统一、政府规制方法不科学、政府规制法律法规不完善、政府规制缺乏监督执行不到位。 第三部分,论述了发达国家及地区证券市场政府规制的经验与启示。本文比较分析英国、美国及我国香港特别行政区证券市场的政府规制情况,得出可借鉴的经验：科学合理的政府规制机构、健全完备的法律法规体系、政府规制放权于市...

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【学位级别】：硕士

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摘要
ABSTRACT
引言
    (一) 选题的提出与意义
        1.选题的提出
        2.选题的意义
    (二) 国内外研究现状
        1.国外研究现状
        2.国内研究现状
    (三) 研究内容与方法
        1.研究内容
        2.研究方法
    (四) 论文的创新点与不足
        1.论文创新点
        2.论文不足点
一、中国内地证券市场政府规制的重要性与必要性
    (一) 中国内地证券市场政府规制的内涵及内容
        1.规制的涵义及相关理论
        2.政府规制的涵义
        3.中国内地证券市场政府规制的涵义
        4.中国内地证券市场政府规制的内容
    (二) 中国内地证券市场政府规制的重要性
        1.有效政府规制利于优化证券市场资源配置功能
        2.有效政府规制利于推动证券市场改革顺利进行
        3.有效政府规制利于提高政府解决证券市场突发问题的能力
    (三) 中国内地证券市场政府规制的必要性
        1.中国内地证券市场特殊地位及作用的要求
        2.中国内地证券市场存在信息不对称的要求
        3.促进我国经济发展和维护社会稳定的要求
        4.政府提供特殊公共产品的需要
二、中国内地证券市场政府规制现状和存在问题及其原因分析
    (一) 中国内地证券市场政府规制现状
        1.转型前后中国内地证券市场环境
        2.政府规制模式
        3.政府规制法律法规体系
    (二) 中国内地证券市场政府规制存在的问题
        1.内地证券市场政府规制的缺位与越位
        2.证券市场政府规制缺乏目标与价值统一性
        3.内地证券市场政府规制能力弱效率低
    (三) 中国内地证券市场政府规制存在问题的原因分析
        1.政府规制体制不健全
        2.政府规制目标与其逐利行为不统一
        3.政府规制方法不科学
        4.政府规制法律法规体系不完善
        5.政府规制缺乏监督执行不到位
三、发达国家及地区证券市场政府规制的经验与启示
    (一) 科学合理的政府规制机构
    (二) 健全完备的法律法规体系
    (三) 政府规制放权于市场
四、提升中国内地证券市场政府规制的对策研究
    (一) 健全规制机构推进政府规制改革
        1.培育独立高效的政府规制主体
        2.创新政府规制主体的规制理念
        3.强化政府规制主体内部监督
        4.加强社会及市场相关主体的监督作用
    (二) 构建科学的政府规制体制
    (三) 完善政府规制的法律体系
        1.健全企业破产法
        2.完善立法程序
        3.加大违法行为惩罚力度
    (四) 创新政府规制方式
        1.政府行为方式由直接干预证券市场转向调动市场积极性
        2.政府由重视公司数量转向重视公司信用
    (五) 规范政府规制程序
        1.完善证券市场信息披露公开制度
        2.建立证券行业听证制度
    (六) 建立证券市场应急处理机制
        1.组建突发事件应急委员会
        2.制定市场参与主体的救助制度
        3.建立突发事件的监测和预警机制
        4.做好突发事件的后期处理工作
结语
参考文献
致谢



本文编号：3739019