私募基金监管的国际比较及对中国的启示

发布时间：2017-05-18 18:03

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【摘要】：随着经济全球化的推进以及中国金融市场的发展，私募基金已成为我国资本市场上不可忽略的重要组成部分。我国私募基金历经20年的发展，已成为金融市场上备受关注的投资品种。然而，由于我国私募基金相比与西方发达国家起步较晚，发展水平相对较低，总的来说，我国国内私募基金仍处于发展的初级阶段，投资者的风险意识、风险承受力都相对有限，投资者盲目投资等行为以及基金管理人和一些投资顾问违规现象时有发生，这些缺陷一直存在于市场中，构成市场的不稳定因素，另外，我国现今监管体系也还没有得到系统构建，，且监管能力尚有待提高。迄今为止，中国私募基金仍没有明确法律地位，私募基金一直处于政府法律监管之外。这些问题很有可能使我国私募基金成为资本市场潜在的不稳定因素和危机，会加剧投资者投资风险甚至整个市场的风险。因此，当务之急需要监管部门出台相关的法律，以引导私募基金在中国市场上向健康有序的方向发展。文章在比较研究了国外发达国家和地区对私募基金监管经验的基础上结合我国具体的实际情况对中国私募基金监管做出分析，并提出相关立法构想。 本论文共五部分，第一部分是绪论。主要涉及文章的选题背景和意义、文章的主要思路和内容、国内外研究成果和主要研究方法及创新点。第二部分是介绍私募基金及介绍私募基金监管，包括所涉及的相关名词概念、主要类别及其特点。第三部分分析国外一些国家和地区关于私募基金监管的模式、制度以及具体的法律内容。第四部分是根据有关我国私募基金现有法律和私募基金监管现状进行分析，同时指出潜在的风险。第五部分是依据前章国外经验分析的基础上并结合中国私募基金监管存在的问题对中国私募基金监管制度的提出建议和对策。
【关键词】：私募基金 私募基金监管 国外经验 法律制度
【学位授予单位】：辽宁大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：F831.5;F832.51
【目录】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 绪论9-12
• 0.1 选题背景和意义9
• 0.2 文献综述9-10
• 0.3 研究的思路与内容10-11
• 0.4 研究方法与创新点11-12
• 0.4.1 研究方法11
• 0.4.2 创新点11-12
• 1 私募基金及其监管概述12-16
• 1.1 私募基金12-14
• 1.1.1 私募基金的含义12
• 1.1.2 私募基金的分类12
• 1.1.3 私募基金的特点12-13
• 1.1.4 私募基金的组织形式13-14
• 1.2 私募基金的监管14-16
• 1.2.1 私募基金监管14
• 1.2.2 私募基金监管特点14
• 1.2.3 私募基金监管模式14-16
• 2 主要发达国家和地区私募基金监管比较分析16-29
• 2.1 发达国家和地区的监管的比较16-26
• 2.1.1 监管模式的比较16-17
• 2.1.2 监管机构的比较17-18
• 2.1.3 法律制度的比较18-20
• 2.1.4 主要内容的比较20-26
• 2.2 比较结论及对我国借鉴26-29
• 2.2.1 比较结论26-27
• 2.2.2 对我国的借鉴意义27-29
• 3 中国私募基金监管现状分析29-35
• 3.1 我国私募基金发展现状29-30
• 3.1.1 私募股权投资基金发展现状29
• 3.1.2 私募证券投资基金的发展现状29-30
• 3.2 我国私募基金监管现状及存在问题30-35
• 3.2.1 我国私募基金的监管现状30-32
• 3.2.2 我国私募基金监管存在的问题32-35
• 4 中国私募基金监管的对策和建议35-39
• 4.1 对我国私募基金监管模式的建议35
• 4.2 对我国私募基金监管机构的建议35-36
• 4.3 对我国私募基金监管内容的建议36-39
• 4.3.1 对私募基金市场准入的管理36
• 4.3.2 对私募基金管理人的管理36
• 4.3.3 完善基金托管法律制度36-37
• 4.3.4 对私募基金投资人的管理37
• 4.3.5 私募基金组织形式的规范37
• 4.3.6 私募基金募集方式的管理37
• 4.3.7 对私募基金内部治理的管理37-38
• 4.3.8 对私募基金的风险控制38
• 4.3.9 设立的私募基金备案制度38-39
• 参考文献39-41
• 致谢41-42

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前5条

1 林淘沙;;加强我国私募基金监管的立法建议[J];发展研究;2008年08期

2 吴士君,张永强;透视我国私募基金的产生与发展——一个制度经济学的解释[J];上海经济研究;2002年06期

3 黄礼健;;我国私募证券投资基金存在的必要性和主要问题分析[J];华北金融;2010年02期

4 叶强;对于规范我国私募基金的一些看法[J];浙江金融;2003年08期

5 伍坚;;我国证券私募制度之检讨[J];浙江金融;2009年06期

中国博士学位论文全文数据库 前1条

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本文编号：376733