证券公司风险处置比较研究与借鉴

发布时间：2023-05-31 01:12

　　证券公司风险是金融风险的一部分。2002年至2005年下半年,我国证券市场持续低迷,证券行业持续亏损,一批证券公司严重违规经营导致证券行业风险在2004年至2006年间集中爆发,使得证券公司风险成为我国目前面临的主要金融风险。参与风险处置的主体通过对几十家证券公司风险处置,就相关事项基本达成共识,在不断总结经验的基础上初步形成了一系列规则。本文分析我国证券公司风险产生原因,论证了证券公司风险产生是外因和内因共同作用的结果。从外部因素分析,我国证券市场在处在新兴加转轨阶段,市场结构、市场规模、证券品种、投资者结构、法规制度建设等方面存有诸多不足;从内部因素分析,公司治理结构和风险内部管理、控制存在严重缺陷,对违法违规经营缺少有力制约。本文分析总结我国证券公司风险处置中采取的停业整顿、行政接管、托管、责令关闭和撤销、破产,建立证券投资者保护基金公司,进行司法保护等措施,有力、有效地处置了风险,但同时暴露出相关法律不完善、执行力弱、行政处置手段多于市场化手段等问题。本文结合风险处置中存在的问题,对美国、香港化解证券公司风险的有关制度进行简要介绍,分别以美国化解MJK、香港化解百富勤、正达等证...

【文章页数】：63 页

【学位级别】：硕士

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内容摘要
ABSTRACT
前言
第一章 我国证券公司风险处置概述
    第一节 我国证券公司风险主要表现
        一、风险和证券公司风险的基本概念
        二、我国证券公司风险的主要表现
    第二节 证券公司风险产生的原因
        一、证券公司风险产生的直接原因
        二、证券公司风险产生的内部原因
        三、证券公司风险产生的根本原因
        四、证券公司风险产生的外部原因
    第三节 证券公司风险处置的概念与意义
        一、证券公司风险处置的概念
        二、证券公司风险处置的意义
第二章 现阶段我国对证券公司风险的处置措施
    第一节 我国证券公司风险处置概述
        一、风险处置的主要法律依据
        二、风险处置措施性质及分析
    第二节 现阶段我国证券公司风险处置存在的问题
        一、法律法规政策层面分析
        二、从司法实践分析
        三、从证券公司风险处置责任追究体系方面分析
        四、从保护社会公众投资者的基本原则分析
第三章 美国、香港证券公司风险处置措施比较
    第一节 美国证券公司风险处置
        一、概述
        二、美国证券公司风险处置
    第二节 香港证券公司风险处置
        一、香港证券公司风险概述
        二、香港证券公司风险处置
        三、香港证券公司风险处置案例
    第三节 与我国有关证券公司风险处置制度的比较
        一、法律体系方面
        二、监管主体之间职责分工方面
        三、风险处置措施方面
第四章 完善我国证券公司风险处置机制
    第一节 现阶段风险处置模式的合理性
        一、历史传统
        二、客观条件
    第二节 中长期风险处置模式
        一、不断完善相关法律
        二、建立证券公司风险管理和控制制度
        三、行政监管主体、自律性组织和中介机构共同发挥作用
        四、建立证券公司市场化退出方式
结论
参考文献



本文编号：3825394