QFII法律监管问题研究

发布时间：2023-07-26 19:03

　　合格的外国机构投资者(QFII )制度,是许多国家和地区尤其是新兴市场经济体实施的,在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。2002年12月1日,该制度被正式引入我国。QFII制度运作的这几年中,它对我国资本市场的发展起了积极的推动作用。但是,QFII制度是一柄双刃剑,同时它也给我国证券市场带来了很大的挑战。本文以风险监管为思路,立足于我国的法律现状,横向比较了相关立法,试图对QFII从准入到市场运作全过程作一系统的监管分析;在比较分析的基础上,提出了作者的看法和建议。本文从以下四个部分进行探讨: 第一章是QFII法律监管概述。该章首先谈到QFII制度主要内容以及在我国特殊国情下实施该制度所表现出来的基本特征。其次,文章对我国启动QFII机制的背景进行分析,其中重点阐述了QFII制度与我国证券市场开放的关系以及与我国入世的关联性,并且分析了该制度对我国证券市场弊病的改善作用,通过制度概述为论文其它部分的写作打下分析的基础。文中第二节以“风险”与“监管”之关系为写作思路,论证了监管的必要性,并从理论与实践的角度论证监管的可行...

【文章页数】：68 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
内容摘要
引言
第一章 QFII 法律监管概述
    第一节 制度概述
        一、QFII 制度内涵
        二、我国启动QFII 机制的背景分析
    第二节 我国QFII 法律监管必要性与可行性
        一、法律监管必要性分析
        二、法律监管可行性分析
第二章 我国QFII 法律监管模式
    第一节 监管理念
        一、QFII 监管法律原则
        二、QFII 监管目标
    第二节 监管模式
        一、我国证券监管模式
        二、QFII 制度对我国证券监管模式的挑战
        三、我国QFII 监管模式
第三章 我国QFII 制度监管内容
    第一节 审慎性监管
        一、市场准入监管
        二、持续性监管
        三、市场退出监管
    第二节 其它辅助监管
        一、托管行协助监管
        二、国际合作监管
第四章 完善我国证券法体系中的QFII 监管制度
    第一节 我国对QFII 监管的法律规范
        一、现行立法
        二、法律规范性质分析
    第二节 我国实施QFII 制度下的市场监管法则缺陷分析
        一、我国实施QFII 制度下证券监管存在的法则缺失和问题
        二、原因分析
    第三节 QFII 制度下完善我国证券市场监管法律体系对策
        一、国内证券市场监管法则的改善对策
        二、国际合作监管对策
结语
参考文献
致谢



本文编号：3837382