我国多层次场外交易市场建设研究

发布时间：2017-05-21 13:12

  本文关键词：我国多层次场外交易市场建设研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：场外交易市场是多层次资本市场的基本组成部分之一，所以场外交易市场的内部层次建设问题成为丰富多层次资本市场重要课题，世界上资本市场较发达的国家或地区都很重视场外交易市场的发展完善，，而我国场外交易市场的起步虽然早于其他形式的资本市场，但其发展却远远滞后于主板市场、创业板市场，这严重影响了场外交易市场功能的充分发挥。众所周知，我国经济体系中中小企业所占比重越来越大，但其发展依然受到融资问题的制约，完善和发展场外交易市场对解决一直困扰着中小企业融资难的问题有重大意义。 本文运用多层次资本市场的一般理论分析建设多层次场外交易市场的必要性，采用理论研究与经验研究相结合的方法及比较法、归纳法和实证研究方法对我国多层次场外交易市场建设相关问题进行研究，通过分析借鉴世界上几个较发达的场外交易市场的成功经验，针对我国场外交易市场的发展状况和存在的问题，提出建设我国多层次场外交易市场的基本原则、发展定位和发展模式。 本文通过分析研究最终得出我国场外交易市场必须是多层次的，多层次场外交易市场在交易模式上应选择竞争性混合做市商制度，组织形式应选择公司制，监管体系应以证券业协会自律监管为主，证监会指导监管为辅。这些研究对我国协调场外交易市场发展及整个资本市场体系建设具有重要现实意义。
【关键词】：多层次场外交易市场 资本市场 竞争性混合做市商制度 公司制
【学位授予单位】：山东财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要6-7
• Abstract7-8
• 目录8-10
• 第1章 绪论10-18
• 1.1 研究背景和研究意义10-12
• 1.1.1 研究背景10-11
• 1.1.2 研究意义11-12
• 1.2 文献综述12-16
• 1.2.1 关于场外交易市场的界定、特征及功能的研究12-13
• 1.2.2 关于我国场外交易市场发展解决思路与措施的研究13-16
• 1.2.3 文献总结16
• 1.3 研究方法与研究思路16-17
• 1.4 论文创新之处17-18
• 第2章 建设多层次场外交易市场的理论基础18-26
• 2.1 场外交易市场的范畴、特点与功能18-19
• 2.1.1 场外交易市场的界定18
• 2.1.2 场外交易市场的特点18-19
• 2.2 资本市场的完备性理论19-23
• 2.2.1 完备资本市场的理论内涵19-20
• 2.2.2 完备资本市场模型的构建20-22
• 2.2.3 完备资本市场与资源配置的帕累托最优22-23
• 2.3 融资需求的差异性理论——基于场外交易市场23-24
• 2.4 投资的风险偏好差异性理论24-26
• 第3章 中国场外交易市场的现状与存在的问题26-34
• 3.1 我国场外交易市场的发展历程与现状26-29
• 3.1.1 我国场外交易市场的初步形成阶段26-27
• 3.1.2 我国场外交易市场的清理与关闭阶段27
• 3.1.3 我国场外交易市场的重新开放阶段27-29
• 3.2 我国场外交易市场存在的问题29-34
• 3.2.1 场外交易市场的市场化程度低30-31
• 3.2.2 场外交易市场的法律地位不明确31-32
• 3.2.3 场外交易市场结构单一、层次不足32
• 3.2.4 场外交易市场监管问题32-33
• 3.2.5 场外交易市场信息披露存在很大不足33-34
• 第4章 国际场外交易市场的发展经验34-41
• 4.1 美国场外交易市场34-36
• 4.1.1 美国场外交易市场发展概况34-35
• 4.1.2 经验总结35-36
• 4.2 新加坡场外交易市场36-37
• 4.2.1 新加坡场外交易市场发展概况36
• 4.2.2 经验总结36-37
• 4.3 印度场外交易市场37-38
• 4.3.1 印度场外交易市场发展概况37-38
• 4.3.2 经验总结38
• 4.4 我国台湾场外交易市场38-40
• 4.4.1 台湾场外交易市场现状38-39
• 4.4.2 经验总结39-40
• 4.5 我国多层次场外交易市场与以上场外交易市场的比较分析40-41
• 第5章 我国多层次场外交易市场建设的基本原则和发展定位41-49
• 5.1 我国多层次场外交易市场建设的基本原则41-45
• 5.1.1 坚持市场化原则41-42
• 5.1.2 与主板、创业板、中小企业板相协调原则42-43
• 5.1.3 重视保护投资者利益43-44
• 5.1.4 满足多元化融资需求原则44
• 5.1.5 坚持开放性原则44-45
• 5.2 我国多层次场外交易市场发展定位45-49
• 5.2.1 明确场外交易市场的法律地位45
• 5.2.2 明确场外交易市场的市场定位45-47
• 5.2.3 树立场外交易市场的对外开放观念47-49
• 第6章 我国多层次场外交易市场体系的模式选择49-56
• 6.1 多层次场外交易市场的横向分类和纵向分层49-50
• 6.2 多层次场外交易市场的组织形式选择50-52
• 6.3 多层次场外交易市场的交易制度选择52-54
• 6.4 多层次场外交易市场监管体系选择54-56
• 结束语56-57
• 参考文献57-60
• 致谢60

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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本文编号：383745