我国创业板市场风险问题研究
发布时间：2023-12-11 18:08
创业板市场是资本市场的重要组成部分,它的推出可以大力发展风险投资,完善多层次资本市场,为中小企业提供融资渠道,其作用和功能已经得到世界其他国家肯定,尤其是美国NASDAQ市场的成功,使得各国和地区纷纷推出自己的创业板市场。然而,创业板市场在提供大量机会的同时更存在着巨大的风险,因此,对创业板市场风险进行分析并提出相应的措施进行防范具有非常重要的理论意义和现实意义。 本文首先系统的介绍了创业板市场的基本含义和特征,并分析了我国设立创业板市场的必要性和作用,从而奠定了本文的理论基础;接着,运用比较研究的方法分析并论述了纳斯达克、英国另类投资市场、韩国科斯达克市场、日本加斯达克市场、香港创业板市场,这五个当今世界主要创业板市场的发展现状,并叙述了海外创业板市场风险加大建设难度的几个方面,然后总结了海外创业板市场的成败对我国设立创业板市场的启示;之后,作者将我国创业板市场的风险类型划分为五个方面:创业板市场本身的风险、风险企业的责任风险、投资者方面的风险、证券公司风险、监管主体的监管风险,进行了详尽地分析和论述,且对我国面临的创业板市场核心风险进行了分析;最后从创业板市场的定位、建立健全的法律...
【文章页数】：77 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
1 引言
1.1 论文研究的背景与意义
1.2 研究方法及思路
2 创业板市场概述
2.1 创业板市场的概念
2.2 创业板市场的特征
2.3 我国实施创业板市场的必要性和作用
3 海外创业板市场的发展和经验教训
3.1 美国纳斯达克市场
3.2 英国另类投资市场
3.3 韩国科思达克市场
3.4 日本加斯达克市场
3.5 香港创业板市场
3.6 海外创业板市场风险加大其建设的难度
3.7 海外创业板市场的成败对我国设立创业板市场的启示
4 我国创业板市场风险类型分析
4.1 创业板市场本身的风险
4.1.1 创业板市场的运作风险
4.1.2 创业板市场的价格操纵风险
4.1.3 创业板市场的产业风险
4.1.4 交易清淡的风险
4.2 风险企业的责任风险
4.2.1 信息披露风险
4.2.2 过度包装风险
4.2.3 市场并购风险
4.2.4 上市公司价值判断的风险
4.2.5 上市公司的道德风险
4.2.6 其他风险
4.3 投资者方面的风险
4.3.1 市场过度投机风险
4.3.2 技术分析指标的作用被削弱的风险
4.3.3 投资者投资目标难以确定的风险
4.3.4 投资者风险承受能力引起的风险
4.4 证券公司风险
4.4.1 保荐风险
4.4.2 承销风险
4.4.3 经纪风险
4.4.4 投资风险
4.5 监管主体的监管风险
4.6 我国创业板市场面临的核心风险
4.6.1 我国创业板市场核心风险的判定
4.6.2 我国创业板市场企业风险的成因
4.6.2.1 创业板市场上市企业客观风险产生的主要原因
4.6.2.2 创业板市场上市企业主观风险产生的主要原因
4.6.3 创业板市场企业风险的具体表现
4.6.3.1 香港创业板市场中内地上市企业违规案例
4.6.3.2 我国具有代表性的创业板预选企业现状
5 我国创业板市场的风险防范
5.1 建立健全的法律法规体系，规范市场主体行为
5.2 正确定位我国创业板市场，防范和化解创业板市场本身带来的风险
5.3 完善创业板市场各种制度建设，防范和化解创业板市场中上市企业风险和监管风险
5.3.1 建立上市公司遴选制度
5.3.1.1 上市公司行业多元化
5.3.1.2 制定适当的创业板上市门槛，建立完善的股票发行上市制度
5.3.2 建立灵活可行的交易制度
5.3.3 建立严格的信息披露制度
5.3.4 建立层次分明、科学高效的监管制度
5.3.5 建立完善的退市制度
5.4 培养合格的中介机构和理性投资者，防范和化解创业板市场中参与主体的风险
6 结论
致谢
参考文献
在校期间发表的学术论文与研究成果
详细摘要
本文编号：3873070
【文章页数】：77 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
1 引言
1.1 论文研究的背景与意义
1.2 研究方法及思路
2 创业板市场概述
2.1 创业板市场的概念
2.2 创业板市场的特征
2.3 我国实施创业板市场的必要性和作用
3 海外创业板市场的发展和经验教训
3.1 美国纳斯达克市场
3.2 英国另类投资市场
3.3 韩国科思达克市场
3.4 日本加斯达克市场
3.5 香港创业板市场
3.6 海外创业板市场风险加大其建设的难度
3.7 海外创业板市场的成败对我国设立创业板市场的启示
4 我国创业板市场风险类型分析
4.1 创业板市场本身的风险
4.1.1 创业板市场的运作风险
4.1.2 创业板市场的价格操纵风险
4.1.3 创业板市场的产业风险
4.1.4 交易清淡的风险
4.2 风险企业的责任风险
4.2.1 信息披露风险
4.2.2 过度包装风险
4.2.3 市场并购风险
4.2.4 上市公司价值判断的风险
4.2.5 上市公司的道德风险
4.2.6 其他风险
4.3 投资者方面的风险
4.3.1 市场过度投机风险
4.3.2 技术分析指标的作用被削弱的风险
4.3.3 投资者投资目标难以确定的风险
4.3.4 投资者风险承受能力引起的风险
4.4 证券公司风险
4.4.1 保荐风险
4.4.2 承销风险
4.4.3 经纪风险
4.4.4 投资风险
4.5 监管主体的监管风险
4.6 我国创业板市场面临的核心风险
4.6.1 我国创业板市场核心风险的判定
4.6.2 我国创业板市场企业风险的成因
4.6.2.1 创业板市场上市企业客观风险产生的主要原因
4.6.2.2 创业板市场上市企业主观风险产生的主要原因
4.6.3 创业板市场企业风险的具体表现
4.6.3.1 香港创业板市场中内地上市企业违规案例
4.6.3.2 我国具有代表性的创业板预选企业现状
5 我国创业板市场的风险防范
5.1 建立健全的法律法规体系，规范市场主体行为
5.2 正确定位我国创业板市场，防范和化解创业板市场本身带来的风险
5.3 完善创业板市场各种制度建设，防范和化解创业板市场中上市企业风险和监管风险
5.3.1 建立上市公司遴选制度
5.3.1.1 上市公司行业多元化
5.3.1.2 制定适当的创业板上市门槛，建立完善的股票发行上市制度
5.3.2 建立灵活可行的交易制度
5.3.3 建立严格的信息披露制度
5.3.4 建立层次分明、科学高效的监管制度
5.3.5 建立完善的退市制度
5.4 培养合格的中介机构和理性投资者，防范和化解创业板市场中参与主体的风险
6 结论
致谢
参考文献
在校期间发表的学术论文与研究成果
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本文编号：3873070
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