论场外衍生品交易商审慎监管制度的构建

发布时间：2017-09-05 10:35

  本文关键词：论场外衍生品交易商审慎监管制度的构建

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【摘要】：国际金融危机以来,场外衍生品市场风险事件时有发生,客观上要求加强对交易商的审慎监管。美国《华尔街透明度和问责法案》等法律文件确立了多层次审慎监管框架,并提出了控制系统性风险的一系列措施。而我国场外衍生品交易商监管存在着立法缺乏统一规则且立法层次较低、市场参与主体分类监管不清晰、偏重于事先市场准入和事中数量管控而限制市场创新等问题。为此,应从统一明确交易商分层监管标准、强化过程监管等方面着手,加强场外衍生品市场监管;引导商业银行审慎发展交叉性综合经营业务,避免从事高风险、高杠杆的复杂衍生品交易。
【作者单位】： 上海师范大学商学院;
【关键词】： 审慎监管 场外衍生品 分层监管 沃尔克规则 林肯推出规则
【基金】：教育部人文社会科学规划项目《通货膨胀惯性、金融市场摩擦和结构性冲击——债务危机下DSGE模型的扩展与应用研究》(项目编号:12JYC790020) 上海市教委科研创新重点项目《正规金融对金融系统和区域经济影响的传导机制与冲击效应研究》(项目编号:14ZS105)的资助
【分类号】：D971.2;F832.51
【正文快照】： 场外衍生品市场交易高度集中,风险高度集聚,类似“伦敦鲸”的场外衍生品风险事件时有发生,引起金融市场的剧烈震荡,影响金融体系的稳健运行。在我国,目前分业监管引发多头监管和监管缺位并存的情况,监管部门难以充分掌握混业经营趋势日益明显的金融集团整体风险情况,这就需要

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本文编号：797479