基础设施PPP项目VFM驱动机理与治理绩效改善研究

发布时间：2020-05-27 10:43

【摘要】：针对我国PPP项目快速发展与不规范操作并存的现状,迫切需要研究同时实现项目经济价值和社会价值的途径。经济价值方面,PPP项目实践中存在大量驱动因素使PPP项目更物有所值(VFM),本文试图在研究驱动因素对VFM实现驱动机理的基础上,发现改善PPP项目治理绩效的途径,以实现其社会价值。首先,为了深入分析本研究内容的理论基础,论文对国际知名期刊中关于PPP研究的754篇文献进行计量统计,并进行词频统计和聚类分析。研究发现,发展中国家基础设施PPP项目VFM的提升和改善PPP项目治理绩效面临更大的困难;经济基础设施项目和使用者付费项目VFM提升的需求比其他类型项目更大。通过文献综述还发现,现有的研究主要集中在六类研究热点主题,但在VFM驱动机理和PPP项目治理绩效改善方面的研究尚需进一步深入研究。其次,为了深入研究驱动因素及其驱动程度,论文采用文献分析和专家调查相结合的方法,构建了VFM驱动因素清单。通过德尔菲法的调研发现,清单中19个驱动因素可以聚类为参与者能力和特征(PCH)、使用者需求满足程度(CDE)、政府与社会资本协作(CPP)、成本和效益(CEF)、协作环境(CEN)五类。通过问卷调查和权重分析,得到了各驱动因素的直接驱动程度,其中CEF因素直接驱动程度最大,PCH因素次之,CDE因素最小。再次,VFM驱动因素间存在相互影响,这些影响关系对VFM的实现发挥作用。为了厘清VFM驱动因素间影响关系,本文通过文献综述提出VFM驱动因素间相互影响关系的研究假设,并构建结构方程模型进行假设检验。研究发现,CPP对CEF和PCH具有直接正向影响;CEN对CPP和PCH具有直接正向影响;PCH对CDE具有直接正向影响;CDE对CEF具有直接正向影响。驱动因素间相互关系构成了对VFM的驱动路径,结合直接驱动程度结果,发现CEF对VFM综合驱动程度最大,CEN次之,CPP和PCH居中,CDE最小。之后,运用扎根理论的方法研究了VFM对PPP项目治理目标实现的作用路径,结合VFM驱动路径和治理过程结构,发现治理主体内部激励和声誉激励、社会资本部门报酬激励、协作程度制度激励可以有效改善PPP项目治理绩效。本文还提出了完善PPP项目公众参与机制、社会资本企业信用评价机制、绩效付费机制和制度框架四条PPP项目治理绩效改善的建议。最后,针对J项目进行实证分析,验证了各VFM驱动因素对J项目VFM实现的驱动作用和驱动程度,同时也验证了治理过程的改进、治理主体能力的提升、治理主体的激励、协作环境的改善激励对J项目治理绩效改善的作用。
【图文】：

分布情况,退库,项目情况

事后 VFM 评价同事前 VFM 评价一样显得尤其重要。在一项对经济合作与发展组织（Organization for Economic Co-operation and Development，，简称 OECD）的20 个成员国进行的调研中发现[2]，11 个国家的所有 PPP 项目都要通过 VFM 评价决策是否采用 PPP 模式，5 个国家对超过一定投资规模的 PPP 项目进行 VFM评价，3 个国家在特定条件下会对 PPP 项目进行 VFM 评价。由此可见，VFM 评价作为评判 PPP 项目是否物有所值的有效工具被广泛应用。图 1-2 不同所有制社会资本 PPP 成交金额分布情况Figure 1-2 The distribution of PPP project transaction in different private ownerships（数据来源：明树数据）国有上市,20797.6,18.4%国有非上市, 63357.8,56.0%民营上市,11162.7,9.9%民营非上市, 17886,15.8%

分布情况,不同所有制,成交金额,社会资本

博士学位论文科学有效地判断基础设施采用 PPP 模式后是否实同事前 VFM 评价一样显得尤其重要。在一项对tion for Economic Co-operation and Development，的调研中发现[2]，11 个国家的所有 PPP 项目都 PPP 模式，5 个国家对超过一定投资规模的 PP在特定条件下会对 PPP 项目进行 VFM 评价。由项目是否物有所值的有效工具被广泛应用。国有上市,20797.6,18.4%民营非上市, 17886,15.8%
【学位授予单位】：中国矿业大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F283

【参考文献】