PPP项目激励性合约的政府承诺研究

发布时间：2017-04-30 12:06

  本文关键词：PPP项目激励性合约的政府承诺研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：自从1978年改革开放政策实施以来,随着社会经济的不断发展,我国的城市化进程不断加快,城镇发展也得到了极大的促进,随之而来的是,基础设施建设的需求规模急剧扩大。由于城市基础设施的建设进展无法满足加速的城市化进程,我国基础设施领域出现了投资不足的问题。这时,作为一种在许多国家的实践中被证明行之有效的公私资本合作方式,PPP模式在我国引起了极大的关注,并逐渐应用于水务、交通等基础设施建设方面。PPP模式在我国的应用,不仅使政府基础设施投资不足的问题得到了缓解,也弥补了政府管理效率低下等方面的劣势。同时,也便于引入私人资本和专业的管理技能,提供服务效率更高,提高了最终产品的质量,并可在市场化活动的竞争中,减轻纳税代理人在提供基础设施公共服务中的负担。PPP已逐渐成为基础设施融资的一种重要方式,因此对PPP项目相关问题的研究是有重要意义的。在PPP项目的执行过程中,政府承诺问题是企业关注的重点。如果政府不遵守承诺,将会导致投资者的资本金和收益无法有效保障,也将减少社会资本对公共项目的参与,社会福利会随之受到损失。因此,政府的承诺形式严重制约着PPP项目合约的缔结及项目的建设和后期管理,对政府和私人企业的后续行为都有潜在的深远影响。在政府承诺有效并能得到投资者信任时,最初签订的合约通常可以得到执行,但若存在谈判的可能,政府也可以进行再谈判。而在政府无承诺时,双方的合作则通过短期合约来实现。若政府出现不遵守承诺的情况,则会影响后续合约的谈判与执行。因此,应对政府的承诺进行具体的分析和分类,并分别对每种类型下受政府承诺影响的合约执行情况进行具体研究,才更利于政府在跨期中对合约和企业进行管制治理。本文在PPP激励性合约的框架下,从政府承诺的角度,对政府不同承诺类型下相应的合约情形进行了讨论,并对私人企业的可能行为总结与分析,对应提出了政府的规制方案。本文主要的研究内容概括如下：首先,将政府在跨期管制中可以做出的承诺分为三种类型：纯粹承诺、承诺与再谈判和无承诺。纯粹承诺即为政府和企业可以签订长期的合约,双方不会质疑合约的条款,初始合约将会随着PPP项目的进行而得到执行,即双方能够遵守长期的合约承诺。承诺和再谈判则为承诺与无承诺之间的中间形式,在这种情形下,政府与企业也可以签订长期合约,只要其中一方想执行初始合约,该合约就会得到实施：但双方仍可以在互利的条件下,通过协商和再谈判修改原有的标准,建立新的合约。无承诺即为政府和企业只能签订短期的合约,双方关系由一系列短期合约来调节。第三章在政府纯粹承诺的条件下,假设在每一期,企业都为规制者完成了一个项目,且唯一都能被企业和政府观察到的变量是该期的实际成本。在这种情形下对基本模型和多期关系进行了详细的分析,得出了最优的静态合约的基本规制条件。由于再谈判会产生大量的成本并使社会福利收到损失,因此本章从维持纯粹承诺合约的角度,根据高效率企业第2期租金的大小及其与低效率企业在后验信念下努力负效用的关系,提出了防止再谈判的三种第2期规制合约,为政府维持PPP激励性合约中的长期承诺提供了可能。第四章在承诺与再谈判的条件下,通过对静态显性合约下企业努力和社会福利的分析,并与社会最优标准进行比较,找出再谈判下PPP激励性合约的激励不足问题。进而通过建立两种形式的动态隐性合约,减少再谈判的成本与净剩余的损失,使政府的收益从中得到改进,并在保持企业社会最优努力水平的同时,实现对PPP激励性合约的缔约机制的改进。第五章在政府无承诺的条件下,考虑政府向单一企业设计PPP激励性合约的情况,并假定信息对称的。由此对企业进行投资分析,发现了企业投资不足的问题,并分别在有事后参与约束和没有事后参与约束的情况下,通过政府在投资阶段对企业进行成本补偿的方法激励企业增加投资,同时对政府的规划进行了分析求解,得到了无承诺条件下的最优规划,解决了企业投资不足的问题。
【关键词】：PPP 激励性合约 纯粹承诺 承诺与再谈判 无承诺
【学位授予单位】：东北财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F283
【目录】：

• 摘要2-4
• ABSTRACT4-9
• 1 引言9-14
• 1.1 问题的提出9-11
• 1.2 本文的研究内容11-13
• 1.3 本文的创新与不足13-14
• 2 国内外相关研究文献综述14-21
• 2.1 国外相关研究文献综述14-17
• 2.2 国内相关研究文献综述17-21
• 3 纯粹承诺条件下PPP项目激励性合约的政府承诺治理21-31
• 3.1 PPP项目政府承诺的纯粹承诺21
• 3.2 政府承诺的PPP项目社会福利影响分析21-24
• 3.2.1 基本模型22-23
• 3.2.2 纯粹承诺下的多期关系23-24
• 3.3 纯粹承诺条件下PPP项目的基本结论24-25
• 3.4 纯粹承诺激励性合约下PPP项目的跨期管制25-29
• 3.4.1 纯粹承诺的规制框架25-27
• 3.4.2 防止再谈判的第2期合约27-29
• 3.5 纯粹承诺条件下PPP项目的政府治理方案29-31
• 4 承诺与再谈判条件下PPP项目激励性合约的政府承诺治理31-41
• 4.1 PPP项目政府承诺的承诺与再谈判31-32
• 4.2 政府承诺的社会效用及福利损失分析32-34
• 4.2.1 基本模型32-33
• 4.2.2 政府承诺的社会效用33-34
• 4.3 承诺与再谈判条件下的基本结论34
• 4.4 承诺与再谈判激励性合约下的跨期管制34-40
• 4.4.1 最优隐性合约36-37
• 4.4.2 政府的激励约束37-40
• 4.5 承诺与再谈判条件下PPP项目的政府治理方案40-41
• 5 无承诺条件下PPP项目激励性合约的政府承诺治理41-48
• 5.1 PPP项目的政府无承诺41
• 5.2 政府承诺的社会效用及福利损失分析41-43
• 5.2.1 投资的社会最优41-42
• 5.2.2 无承诺条件下的投资不足42-43
• 5.3 无承诺条件下的基本结论43
• 5.4 无承诺激励性合约下的跨期管制43-47
• 5.4.1 可合约化的投资44-46
• 5.4.2 不可合约化的投资46-47
• 5.5 无承诺条件下PPP项目的政府治理方案47-48
• 6 结论48-51
• 参考文献51-56
• 后记56-57

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本文编号：336807