城市轨道交通PPP项目全生命周期绩效评价研究

发布时间：2020-06-10 02:30

【摘要】：改革开发以来,城镇化建设已经是实现社会主义现代化的必由之路,是我国发展的动能所在,对实现中国特色社会主义中国梦意义重大。城市轨道交通作为城镇化发展道路上的重要的公共基础设施,具有显著的准公共物品的特征,政府部门为了推动当地交通系统的发展,改善群众生活水平和质量,引入PPP模式能够将社会资本方的资金与技术等用于城市轨道交通的建设与运营中,为社会资本方带来经济效益的同时,也带来更多的社会效益。为解决当前城市轨道交通PPP项目的盲目扩张投资,亏损严重等问题,正确引导推进PPP模式在城市轨道交通领域的应用,为城市轨道交通PPP项目建立一套科学适用的绩效评价体系势在必行。首先,通过对城市轨道交通项目的技术特征和经济特征的阐述,对比分析了PPP模式的基本特征,验证了PPP模式在城市轨道交通项目的适用性和必要性。同时,论述了项目绩效管理和PPP项目绩效评价的相关理论,从PPP项目全生命周期角度出发,划分了城市轨道交通PPP项目绩效评价阶段,确定了每个阶段的任务及相关影响因素,为后续相关研究奠定基础。其次,以利益相关者理论、关键成功因素理论(CSF)及关键绩效指标法(KPI)为基础,从两个维度全面系统地识别出城市轨道交通PPP项目原始绩效指标,再通过德尔菲法和专家访谈法对原始指标进行筛选优化,保证最终绩效评价的可行性、科学性和合理性,从而最终确立了分为六个阶段的城市轨道交通PPP项目全生命周期的绩效评价指标体系。然后,对常用绩效评价方法进行对比分析后,考虑到该绩效指标体系既有定性指标又有定量指标,且需要满足多目标和动态评价等特点,为保证评价模型的可行性、适用性和合理性,运用C-OWA算子、专家赋权法和物元分析法相结合,建立了基于全生命周期的完整的城市轨道交通PPP项目绩效评价模型,从项目整体角度对项目绩效进行系统全面的评价。最后,将模型应用到北京地铁4号线实际PPP项目案例中,验证了模型合理性和实用性,及绩效评价体系的科学性和可行性,研究结果反映出了项目各个阶段的实际绩效情况,从而有针对性地对项目的绩效改进提供相应的对策与建议。为我国城市轨道交通PPP项目的绩效管理提供了一个新的思路。从而引导PPP模式在我国城市轨道交通行业的健康发展,有助于城市轨道交通行业在政府供给与市场供给间找到均衡点
【图文】：

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图 1.1 城市轨道交通 PPP 项目全生命周期绩效评价研究技术路线图1.3.3 创新点（1）研究思路创新：在评价体系上基于城市轨道交通 PPP 项目全生命周期式，对项目立项准备、招标、融资谈判、建设、运营维护、移交中的每个阶段绩效指标进行分析识别，筛选优化和绩效评价。在评价主体上，选择一个独立威的第三方，并以政府部门、社会资本方、公众群体等相关参与方的意见为基础对项目进行系统全面的评价，保证评价结果的客观性、公正性、科学性。（2）研究方法创新：首先，从两个维度建立城市轨道交通 PPP 项目绩效评原始指标，第一个维度结合利益相关者理论法，从政府部门、社会资本方、公群体等不同参与方多角度对项目各个阶段的原始绩效指标进行识别，第二个维引入关键成功因素法和关键绩效指标法识别项目各个阶段的原始绩效指标，并过德尔菲法和专家访谈法，对绩效指标进行两轮筛选优化，最终得到科学实用

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使得社会资本方无法仅仅依靠消费者支付获取合理的回报，政府部门需要配合其他方式对项目的正常经营进行补偿。比如政府补助、专项税收、税收增值返还、特殊收益估价、附带收益等。4）风险分担复杂性与传统项目模式相比，PPP 项目持续时间长，涉及合同方众多，导致项目面临的风险众多，风险分担的处理是项目取得成功的关键。当前 PPP 项目的风险分担主要遵循以下原则：对风险最有控制力的利益方控制相应的风险、风险承担的比例要同收益分配的比例相吻合、对风险的承担要有上限。2.2.2 PPP 项目全生命周期运作过程财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》（财金〔2014〕113 号）指出 PPP 整个项目的基本流程可以划分为项目识别、项目准备、项目采购、项目执行和项目移交等五个阶段。
【学位授予单位】：青岛理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F283

【参考文献】