PPP项目社会资本退出的法律保障机制研究

发布时间：2020-10-28 00:28

　　在PPP项目的整个运作流程中,健全的退出机制将增加项目投资的流动性,吸引社会资本积极参与项目,有效化解“政府热,社会冷”的问题。目前,在实践中社会资本退出仍存在诸多问题,有些问题已严重制约了PPP的发展,且理论界关于退出机制的研究十分匮乏。本文通过对相关案例的研究,分析了我国PPP项目中社会资本退出机制的实践现状、存在的法律问题以及域外经验,并提出了具体的法律建议。除引言和结语外,本文分成四个部分:第一部分,PPP项目中社会资本退出的理论基础。本部分先介绍了PPP项目中社会资本退出的内涵,主要对涉及概念和基本法律关系进行阐述。其次,对我国PPP项目中社会资本退出的实践现状进行了梳理,并对23个经典案例进行分析,归纳出社会资本退出PPP项目的原因和完善退出机制的必要性。该部分为我国PPP项目社会资本退出的法律保障机制研究构建了夯实的理论分析框架。第二部分,我国PPP项目中社会资本退出存在的法律问题。该部分先分析了目前我国PPP项目中对社会资本合法权利保障的局限性,导致社会资本退出过程中出现法律供给不足的情况,并且基于合同取得的权利也成为变相的行政审批权。其次,社会资本退出的风险防范机制不健全,如不完善的风险分担与利益分配机制、政府信用体系不健全、无法提供有效的司法保障以及争议解决机制尚不完善等。最后,基于对最高人民法院指导性案例第十一批第53号的分析,梳理出社会资本退出项目时可能给债权人权益带来侵害风险的形式和原因。第三部分,域外PPP项目中社会资本退出的经验及借鉴。本部分介绍了域外PPP项目的法律框架、管理机制以及社会资本的退出方式,并归纳出两点可供我国借鉴的建议,即PPP的可持续发展需要健全法律框架和构建复合型的退出机制。第四部分,我国PPP项目社会资本退出的法律建议。本部分针对上述存在的问题,提出了以下四点关于社会资本退出的法律建议:一是构建PPP法律保障体系。通过推动PPP的立法进程、明确PPP项目的监管机构以及完善社会资本退出中的行政审批程序,为社会资本提供坚实的法律保障。二是健全社会资本退出的配套措施。通过完善PPP项目资产证券化、PPP资产交易平台等配套措施,为社会资本提供多元化、规范化的退出渠道,促进社会资本退出的市场化,让社会资本积极参与项目。三是构建合理的风险分担及利益保障机制。通过优化风险分担机制可以制定出更具针对性的风险分配方案,而建立合理的利益保障机制则可以吸引社会资本积极参与到PPP项目中。四是构建债权人权益保障机制。通过建立保险配套措施、完善破产法中撤销权及无效制度以及公司法人人格否认制度,可以有效的保障债权人的权益。
【学位单位】：西南政法大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2018
【中图分类】：F283;D922.181
【部分图文】：

社会资本,占比,资本合作,公共服务

让 PPP模式中的私的主体包括一般的私法人和具有中国特色的国有企业，使难题得以解决。14图1-1 表明，截止到 2017 年 12 月末，在签约的 981 家社会资本里国有企业占据半壁江山，是 PPP 项目最主要的参与者。15在实践中，公私双方一般都不会直接以 PPP 项目具体实13《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关通知》（财金[2014]76 号）：“政府和社会资本合作模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系，通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化”。《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改委[2014]2724 号）：“政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立利益共享、风险分担及长期合作关系”。《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发[2015]42 号）：“PPP 是公共服务供给机制的重大创新，即政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，明确权利关系，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益”。14财政部、发改委、人民银行联合颁布《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发[2015]42 号）。15全国 PPP 综合信息平台项目库第 9 期季报

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