对我国股票发行上市审核制度的研究

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《东南大学》 2006年

对我国股票发行上市审核制度的研究

唐涛  

【摘要】： 股票发行上市审核制度是股票市场基础性制度之一,其作用举足轻重。股票发行上市审核制度合理与否,不仅直接关系到证券市场的稳定和可持续发展,而且还直接影响到投资者的信心。在各个国家不同的市场发展阶段,发行制度都经历了一个不断探索与逐渐完善的过程。由于我国股票市场具有“新兴加转轨”的特征,其发行上市审核制度因此具有了一定的特殊作用及特殊影响,这是造成我国股票市场现状的决定性因素,也是造成股票市场制度性和结构性缺陷的根源之一。本文通过借鉴海外主要市场股票发行上市审核制度及其变革的经验和启示,同时回顾我国股票发行上市审核制度的演变发展过程,以比较研究的方法,分析我国股票发行上市审核制度所发挥的作用与所导致的问题及其根源、并提出相关改革思路和措施,本文将有助于我国证券市场的制度性改革和市场化改革,从而实现中国股市的持续稳定发展。 本文在比较分析的基础上提出以下几个主要观点: 1.股票发行上市审核制度是股票市场的基础性制度之一,在股票市场制度中居于核心地位。审核体制(发行审核权与上市审核权在不同机构之间的安排)与审核原则(注册制还是核准制、实质审核还是形式审核)是发行上市审核制度的两个关键内容。 2.我国股票发行上市审核制度具有“发行上市审核一体化”(即强制上市制度)和“发行审核以实质审核为主”两大特点。以实质审核为主的核准制(包括此前的审批制)导致发行审核效率低下,其后果是对市场机制的破坏。 3.完善我国股票发行上市审核制度,首先是建立适应多层次资本市场体系的发行上市审核体制,分离发行、上市审核权并实现“上市市场化”;其次是逐步推动股票发行核准制向注册制的改变,实现“发行注册化”,为培育和强化股票发行的市场化基本约束和自我调节机制创造条件。

【关键词】：
【学位授予单位】：东南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2006
【分类号】：F832.51
【目录】：

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