论我国股指期货监管法律制度的完善

发布时间：2020-04-13 08:14

【摘要】：2010年4月16日,经过长期调研和筹备的股票指数期货终于上市,这对我国的金融市场具有重大历史意义。股票指数期货是一种金融衍生产品,它是指在交易所进行的以某一股票价格指数作为标的物,由交易双方订立的,约定在未来某一特定时间以约定价格进行股价指数交割结算的标准化合约的交易。股指期货具有套期保值、发现价格和实现资产优化配置的功能,但同时又带来了市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等,这就要求我们利用法律手段进行科学有效的监管。只有设计出完善的股指期货监管法律制度才能在发展股指期货的同时更好的规避风险,保护投资者利益,维护金融市场的健康、高效和稳定。我国基本已经建立起证监会、金融期货交易所和期货业协会共同监管的三级监管体系,相关法律法规也在逐步完善。但由于我国股指期货刚刚推出,法律监管经验不足,加上我国金融市场本身不完善,要建立起科学、完善的股指期货监管法律制度仍有很长的路要走。基于深入地社会调查及认真地制度分析,本文剖析了我国股指期货监管法律制度的缺陷和不足,寻求能够使股指期货充分发挥经济价值的法律制度。在借鉴西方先进监管原则和理念的基础上从监管立法、监管主体、监管手段,风控制度和监管责任等方面提出了鲜明的建议和措施,旨在对我国股指期货监管法律制度的完善有所裨益。
【学位授予单位】：华南理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：D922.28;F832.51

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