证券监管国际合作的法律问题研究

发布时间：2020-05-24 16:57

【摘要】：全球经济一体化带动了证券市场的国际化,同时对证券市场的监管提出了挑战。世界各国都尝试建立立体式的、全方位的监管合作制度。中国证券市场作为一个新兴加转轨的发展中的市场,正在逐步融入国际金融市场,也面临着对证券跨境监管的任务。通过研究证券监管国际合作法律问题,可以提高我国证券监管的国际合作水平,进而推动国际证券的监管合作进程,这也是本选题的现实意义所在。本论文所运用的研究方法主要是文献研究法、比较分析法、调查研究法和法律分析法。本文共分为四章,依次为证券监管与证券监管国际合作概述、证券监管国际合作的形式、证券监管国际合作的内容、我国证券监管国际合作制度。各部分的主要内容如下：第一章对证券监管国际合作从总体上做了概述,包括证券监管的含义、证券监管体制、证券监管国际合作的含义以及证券监管国际合作的必要性。第二章阐述了证券监管国际合作的三种形式,即双边国际合作、区域性国际合作和全球性国际合作。包括对司法互助协定、谅解备忘录的介绍,对欧盟证券监管合作机制的探讨,以及从全球性证券监管组织角度的分析。第三章论述了证券监管国际合作的重要内容,通过IOSCO的视角及其发布的文件,对证券信息共享和披露、证券结算和证券欺诈的监管国际合作这三个方面进行分析。第四章阐述了我国证券监管合作的现状,分析了我国证券跨境监管合作存在的问题,提出应当从完善国内证券监管法律体系、提高证券监管体制的有效性以及积极参与证券监管国际合作等方面,加强我国证券监管国际合作体系的建设。
【学位授予单位】：大连海事大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：D922.287;F832.51

【引证文献】