创业板市场的法律规制研究

发布时间：2020-07-03 10:51

【摘要】：中小企业是市场经济体系中发展前景良好的企业类型。我国中小企业经过改革开放以来的飞速发展,已经成为推动经济快速增长的重要力量。由此,专门为中小企业尤其是高新技术企业服务的资本市场——创业板市场应运而生。由于我国创业板市场刚刚设立,在法律制度上还不够健全。而法律制度的完善对于创业板市场的正常运行与稳健发展起到了至关重要的作用。 本文针对创业板市场的法律制度以及产生的法律问题展开探讨,共分三部分:引言、正文、结论。引言部分阐明论文的选题依据、研究现状以及论文所采用的研究方法。正文部分分为四章。 第一章厘定了创业板市场的概念、定位和价值,明晰了创业板市场与主板市场、场外市场的关系,同时概述了创业板市场的法律原则和法律特征。 第二章首先探讨和分析了核准制和注册制两种市场准入制度,之后通过比较中国和其他国家的中小企业界定,提出创业板市场应面向哪些中小企业,接着提出了关于股权和资本层面的法律设想,最后针对对赌协议的合法性问题和对赌条款的延续性问题进行探讨。 第三章通过对创业板市场的竞价制度、做市商制度和混合交易制度进行比较、分析,得出我国创业板市场适合采用混合交易制度。同时,笔者论述了三个较为重要的创业板市场运行监管法律制度:独立董事制度、信息披露制度和保荐人制度。 第四章在分析了创业板退出机制必要性的基础上,吸取Neuer Market缺乏退出机制的教训,借鉴了NASDAQ完善的退出机制,针对我国创业板市场转市制度和暂停上市及终止上市制度的不足之处,提出完善创业板退出机制的具体法律建议。 本文的结论是对全文的一个简短总结。强调了健全创业板市场法律制度的重要性,并希望通过中国创业板市场法律制度的完善,为创业板的蓬勃发展作出更大贡献,使中国的创业板成为下一个纳斯达克。
【学位授予单位】：华侨大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：D922.287;F832.51

【参考文献】

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本文编号：2739562