我国私募基金的法律监管问题研究

发布时间：2020-09-25 22:52

　　 私募基金作为一种区别于公募基金的投资方式，活跃于西方国家的金融市场中。在我国，私募基金的发展对于繁荣金融市场具有很大的作用。然而，由于我国引入私募基金的时间较晚，私募基金的法律监管在我国是比较缺失的。虽然《投资基金法草案》终将成为《证券投资基金法》，但仍然没有解决这一问题。 本文通过五个章节阐述私募基金的法律监管问题。首先从私募基金的基本概念和法律性质出发，引申出私募基金监管的必要性问题，进而通过对美国私募基金的传统监管和金融危机后《注册法案》的分析，总结其值得借鉴的经验。同时，从多个角度分析我国私募基金存在的问题，试图结合我国的实际情况，提出我国私募基金法律监管的措施。 第一章是从私募基金的概念和法律特征入手，阐明私募基金与公募基金的不同之处，同时对私募基金的类型进行梳理，最后对私募基金的法律性质进行剖析。 第二章是从私募基金监管的概念入手，分析私募基金监管的理论基础和私募基金存在的诸多风险。最后从理论与实践两个方面入手，阐述了私募基金法律监管的必要性。 第三章选取了美国这个私募基金业高度发达和法律相对完善的国家作为研究对象，通过对美国传统私募基金的法律监管制度和金融危机后美国对私募基金监管的变化的阐述，得出对我国的重要启示。 第四章笔者主要剖析了当前我国私募基金在法律监管中存在的问题，具体包括私募基金缺乏合法的法律地位、缺乏统一的监管模式、私募基金参与主体资格不明确、资金来源不明确、缺乏完善的信息披露制度、法律责任体系缺失这几个方面。 第五章笔者对我国私募基金的法律监管从监管原则和具体措施上提出了自己的一些看法和建议。主要包括修订《证券投资基金法》、完善私募基金的外部监管体系等几个方面。 最后通过结语对全文的观点进行总结和归纳。
【学位单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2012
【中图分类】：D922.287
【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
    一、选题背景和意义
    二、文献综述
    三、研究方法
第一章 私募基金概述
    第一节 私募基金的概念与特征
        一、 私募基金的概念阐述
        二、 私募基金的法律特征
    第二节 私募基金的种类
        一、 私募证券投资基金和私募股权投资基金
        二、 公司型私募基金、契约型私募基金和有限合伙型私募基金
        三、 开放式私募基金、封闭式私募基金和半开放式私募基金
    第三节 私募基金的法律性质分析
        一、 契约型私募基金的信托性质
        二、 公司型私募基金的信托性质
        三、 有限合伙型私募基金的信托性质
    第四节 私募基金的价值分析
        一、 发行成本较低
        二、 募集方式灵活
        三、 无须进行公开的信息披露
        四、 满足投资者的不同需求
第二章 私募基金监管概述
    第一节 私募基金监管的概念及理论依据
        一、 私募基金监管的概念
        二、 私募基金监管的理论依据
    第二节 私募基金的风险
        一、 外部环境的风险
        二、 内部治理结构风险
    第三节 私募基金监管的必要性
第三章 美国私募基金监管法律制度及其启示
    第一节 美国私募基金法律制度概述
        一、 注册豁免条款
        二、 “合格投资者”制度
        三、 对投资人数的限制
        四、 发行的方法与广告限制
    第二节 金融危机后美国私募基金监管法律制度的新变化
    第三节 美国私募基金法律监管制度对我国的启示
第四章 我国私募基金法律监管的现状及存在的问题
    第一节 我国私募基金监管的现状分析
        一、 我国私募基金监管的立法现状分析
        二、 我国私募基金监管的体制现状分析
    第二节 我国私募基金法存在的问题
        一、 私募基金缺乏合法的法律地位
        二、 缺乏统一的监管模式
        三、 私募基金参与主体资格不明确
        四、 资金的来源不明确
        五、 缺乏完善的信息披露制度
        六、 法律责任体系的缺失
第五章 完善我国私募基金法律监管制度的建议
    第一节 我国私募基金的监管原则
        一、 保护投资者原则
        二、 公平与效率相结合原则
        三、 前瞻性与适度性相结合原则
    第二节 我国私募基金监管的具体措施
        一、 修订《证券投资基金法》
        二、 完善私募基金的外部监管体系
        三、 加强私募基金的内部治理
        四、 完善私募基金的信息披露制度
        五、 完善私募基金的法律责任体系
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记

【参考文献】

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本文编号：2827172