保荐人监管法律制度研究

发布时间：2020-10-18 04:57

　　 保荐人就是依照法律规定，为公司申请上市承担辅导、推荐、督导等职责，并为上市公司上市时和上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的证券公司。所谓保荐人制度，指由保荐人负责发行人的上市推荐、辅导及其它职责，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任的一种制度。保荐人制度本质上就是通过引入保荐人在发行环节充当“第一看门人”的角色，来形成保荐人对于上市公司和其他专业中介机构的强制性外部督导和核查机制。为了保证保荐人不出现迁就上市公司实际控制人的倾向，必须加强对保荐人的监管。而如何对保荐人进行监管是一个复杂的问题，本文将对此进行探讨。 本文的内容共分为三个部分：引言、正文及结论。正文又可分为五个部分。 第一部分对保荐人制度进行了简要的介绍，阐释了保荐人的内涵及分类，并分析了保荐人的特点及与相关概念的区别。此外，本部分还对保荐人制度的理论基础进行了研究，分别论述了保荐人的经济学基础和法学基础。最后，本部分对国外保荐人监管法律制度进行了简要的评析，指出了国外相关制度对我国的借鉴意义。 第二部分对我国保荐人监管制度架构进行了深入的研究，提出保荐人监管的框架至少要包括保荐人监管的原则、保荐人监管的体系及组成要素、保荐体系各主体之间的关系等内容。在整体把握保荐人监管架构的基础上，本部分详细论述了保荐人监管体制、保荐人监管的原则及保荐人与各个监管主体之间的关系。 第三部分对保荐人及其代表人资格监管法律制度进行了考察，分别论述了保荐人资格监管法律制度和保荐代表人资格监管法律制度。在对我国现行规定进行分析的基础上，提出了笔者对完善保荐人及其代表人资格监管法律制度的一些观点。 第四部分的内容是保荐人的行为监管法律制度。本部分首先指出对保荐人的行为监管主要通过要求其承担一定职责来实现，接着归纳了保荐人的职责内容，指出保荐人的职责主要包括推荐、辅导、监督和担保职责。在此基础上，分析了保荐人的职责期限，指出应该延长保荐人现有的职责期限。此外，本部分还对保荐人职责履行的法律保障机制进行了研究，论述了保荐工作的协调制度、文件报告制度和保荐信用披露制度等具体制度。 第五部分对保荐人及其代表人的监管法律责任进行了论述。首先指出了其责任内容的综合性，在此基础上重点对保荐人的行政责任的内容进行了论述，分别对相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏时的责任、干扰发审委工作的责任、保荐人违反监督职责的责任以及处罚累计达到一定数量时的追加责任等责任内容进行了分析。此外，本部分还分析了保荐人承担监管法律责任的边界问题，指出保荐人不应承担上市公司本身的责任，同时也不应承担会计师事务所、律师事务所本身的责任。最后，本部分对保荐人的免责条件进行了研究。
【学位单位】：中国政法大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2004
【中图分类】：D912.28
【文章目录】：
引 言
第一章 保荐人制度概要
    第一节 保荐人制度及其特点
        一、 保荐人的内涵
        二、 保荐人的特点
    第二节 保荐人制度的理论基础
        一、 保荐人制度的经济学基础非对称信息理论
        二、 保荐人制度的法学基础--代理和担保理论
    第三节 境外保荐人监管法律制度比较
        一、 香港保荐人监管法律制度
        二、 英国、美国的保荐人监管法律制度
第二章 我国保荐人监管制度架构
    第一节 我国保荐人监管体系
        一、 保荐人监管体制
        二、 保荐人监管体系的内容
    第二节 保荐人监管的基本原则
        一、 公开、公平、公正原则
        二、 保护投资者合法利益原则
    第三节 保荐人与监管主体之间的关系
        一、 保荐人与中国证监会的关系
        二、 保荐人与证券交易所之间的关系
        三、 保荐人与证券业协会的关系
第三章 保荐人及其代表人资格监管法律制度
    第一节 保荐人资格监管法律制度
        一、 保荐人资格监管体制
        二、 我国保荐人资格监管的内容
        三、 保荐人资格监管法律制度的完善
    第二节 保荐代表人资格监管法律制度
        一、 保荐代表人资格监管的内容
        二、 保荐代表人资格监管法律制度的完善
第四章 保荐人行为监管法律制度
    第一节 保荐人行为监管法律制度的内容
        一、 保荐人行为监管的内容
        二、 保荐人行为监管的期限
    第二节 保荐人行为监管的法律保障机制
        一、 保荐工作协调制度
        二、 文件报告制度
        三、 保荐信用披露制度
第五章 保荐人及其代表人的监管法律责任
    第一节 保荐人及其代表人监管法律责任的内容
        一、 相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏时的责任
        二、 干扰发审委工作的责任
        三、 保荐人违反监督职责的责任
        四、 处罚累计达到一定数量时的追加责任
    第二节 保荐人承担监管法律责任的边界
        一、 保荐人不应承担上市公司本身的责任
        二、 保荐人不应承担会计师事务所、律师事务所本身的责任
        三、 保荐人的免责条件
结 论
参考文献

【引证文献】

相关硕士学位论文 前10条

1 王相文;论保荐人[D];华东政法大学;2010年

2 张丹丹;我国创业板市场保荐人制度研究[D];北方工业大学;2011年

3 李娅嬛;论证券市场保荐人制度[D];西南政法大学;2006年

4 师欣欣;保荐人民事责任制度研究[D];中央民族大学;2007年

5 史敏勇;证券保荐制度研究[D];华东政法大学;2008年

6 刘赛;论保荐人的民事责任[D];湖南大学;2008年

7 刘华军;论保荐人的民法基础和民事责任[D];华中科技大学;2007年

8 王海东;我国保荐人法律制度研究[D];中国政法大学;2008年

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本文编号：2845835