国际评级业“强监管”路径和框架对我国的借鉴与启示

发布时间：2020-11-08 12:59

　　 国际评级业监管经历了行业自律至"强监管"的演变过程,已形成较为趋同或公认的监管框架。我国评级业经过30多年长足发展已初具规模,但较难适应我国新时代评级业发展需要,建议借鉴国际经验,构建适合我国评级业发展的监管框架。
【文章目录】：
一、国际评级业“强监管”的路径
    （一）美国自律到强监管“全景式”演变
    （二）欧日及新兴市场国家评级业缘由迥异的监管历程
        1. 欧盟金融危机“触发式”监管历程
        2. 日本资本市场“配套式”监管历程
        3. 新兴国家国际理念“输入式”监管历程
    （三）欧日等国扶持本土评级的监管措施
二、国际评级业“强监管”的框架
    （一）建立“双层”评级立法体系
    （二）明确监管主体及协调机制
    （三）实施评级机构分类管理机制
    （四）明确评级机构监管重点
    （五）加强跨境评级监管合作
三、我国评级业的监管现状
    （一）我国评级业发展概况
    （二）我国评级业监管格局
    （三）我国评级业监管弊端
四、借鉴国际经验构建我国评级业监管框架
    （一）明确评级机构监管主体
    （二）建立评级业务协调机制
    （三）实施备案制与特殊许可相结合准入制度
    （四）突出评级机构监管重点
    （五）减少监管机构和投资者对评级过度依赖
    （六）加强跨境监管合作，促进评级国际化

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本文编号：2874819